选择题 增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括______。
Ⅰ．最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅱ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅲ．除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
Ⅳ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
选择题 金融期权的特征有______。
Ⅰ．期权投资具有杠杆效应
Ⅱ．未规范化、标准化，一般在场外交易，不易流动
Ⅲ．期权购买者具有选择权
Ⅳ．交易者不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
选择题 上海证券交易所的连续竞价时间为______。
Ⅰ．9:30～11:30
Ⅱ．9:15～11:30
Ⅲ．13:00～14:57
Ⅳ．13:00～15:00
选择题 关于期货交易与远期交易的区别，下列说法正确的是______。
Ⅰ．远期交易的对象是交易双方约定的标的债券，是实实在在的商品交易
Ⅱ．国债的远期交易可以是投资者之间直接签订买卖合同，而且买卖双方也可以在场外自行交易
Ⅲ．国债远期交易投资者在交割之前往往已经作了一个与原先买卖交易相反但数量相同的交易，一般很少发生最终的实物交割
Ⅳ．远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方确定
选择题 下列选项中，属于系统风险的有______。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．信用风险
Ⅳ．流动性风险
选择题 下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是______。
Ⅰ．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ．我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或低于票面金额
Ⅲ．无面额股票也称为比例股票
Ⅳ．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
选择题 银行间债券市场包括______等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．农村信用联社
Ⅳ．证券公司
选择题 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须______。
Ⅰ．信誉高
Ⅱ．发行期限长
Ⅲ．流动性好
Ⅳ．收益高
选择题 按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在______。
Ⅰ．中国证监会认可的其他证券
Ⅱ．上海证券交易所上市交易的证券
Ⅲ．深圳证券交易所上市交易的证券
Ⅳ．中国结算公司认可的其他证券
选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为______。
Ⅰ．记名股票
Ⅱ．优先股
Ⅲ．无记名股票
Ⅳ．普通股
选择题 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有______。
Ⅰ．制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
Ⅲ．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
Ⅳ．对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
选择题 经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是______。
Ⅰ．北京
Ⅱ．上海
Ⅲ．浙江省
Ⅳ．深圳
选择题 下列属于证券公司定向发行债券要求的有______。
Ⅰ．最近1期末经审计的净资产不低于10亿元
Ⅱ．最近1年盈利
Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ．最近2年未发生重大违法违规行为
选择题 信用违约互换的主要风险有______。
Ⅰ．定价风险
Ⅱ．结算风险
Ⅲ．流动性风险
Ⅳ．法律风险
选择题 下列关于我国多层次资本市场的发展趋势的说法中，正确的是______。
Ⅰ．积极稳妥推进股票发行注册制改革
Ⅱ．鼓励市场化并购重组
Ⅲ．加快多层次债权市场建设
Ⅳ．提高上市公司质量
选择题 下列关于限价委托方式的特点，叙述正确的有______。
Ⅰ．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交
Ⅱ．有利于客户实现预期投资计划
Ⅲ．成交速度慢，有时甚至无法成交
Ⅳ．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机
选择题 全国银行间债券市场债券回购交易的交收方式包括______。
Ⅰ．见款付券
Ⅱ．券款对付
Ⅲ．持券对付
Ⅳ．见券付款
选择题 证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的专业化的中介服务有______。
Ⅰ．证券发行
Ⅱ．上市保荐
Ⅲ．代理证券买卖
Ⅳ．资金存取
选择题 契约型基金与公司型基金的区别有______。
Ⅰ．资金性质不同
Ⅱ．投资者地位不同
Ⅲ．基金营运依据不同
Ⅳ．发行规模不同
选择题 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，正确的是______。
Ⅰ．具有满足业务需要的技术系统
Ⅱ．申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅲ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员