选择题 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有______，
Ⅰ．净资产不少于2亿元人民币
Ⅱ．经营证券投资基金管理业务达3年以上
Ⅲ．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅳ．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
选择题 上市公司公开发行新股包括______。
Ⅰ．向原股东配售股份
Ⅱ．向不特定对象公开募集股份
Ⅲ．向特定对象发行股票
Ⅳ．向原股东公开募集股份
选择题 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括______。
Ⅰ．证券的存管和过户
Ⅱ．证券持有人名册登记
Ⅲ．证券账户、结算账户的设立
Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益
选择题 关于申报时间，以下说法正确的是______。
Ⅰ．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五
Ⅱ．国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
Ⅲ．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间
Ⅳ．交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
选择题 关于我国证券市场投资者结构，下列说法正确的是______。
Ⅰ．与成熟市场相比，我国证券市场上机构投资者整体规模偏小
Ⅱ．经过十几年的发展，我国初步形成了包括证券投资基金、保险基金、QFII、信托基金等多元化的专业机构投资者队伍
Ⅲ．专业机构投资者持股市值占比近年来有所提高，但截止2018年底，其还落后于个人投资者的占比
Ⅳ．由于专业机构投资者队伍的大力发展，近几年机构投资者的交易总额占比远超个人投资者
选择题 在股票审核制度方面的主要内容为______。
Ⅰ．推进新股市场化发行机制
Ⅱ．强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务
Ⅲ．切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益
Ⅳ．加大监管执法力度，切实维护“三公”原则
选择题 证券公司申请融资融券业务试点的条件有______。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
Ⅱ．公司治理健全
Ⅲ．客户资产安全、完整
Ⅳ．已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
选择题 下列属于我国证券登记结算制度的有______。
Ⅰ．证券实名制
Ⅱ．货银对付的交收制度
Ⅲ．分级结算制度
Ⅳ．净额结算制度
选择题 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期投机交易，______。
Ⅰ．预计价格上涨的投机者会建立期货空头
Ⅱ．预计价格上涨的投机者会建立期货多头
Ⅲ．预计价格下跌的投机者会建立期货空头
Ⅳ．预计价格下跌的投机者会建立期货多头
选择题 下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是______。
Ⅰ．债券竞价交易
Ⅱ．权证交易
Ⅲ．B股交易
Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易
选择题 经纪关系的说法正确的有______。
Ⅰ．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
Ⅱ．当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系
Ⅲ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务
Ⅳ．当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了契约关系
选择题 债券的利率期限结构主要包括______收益率曲线。
Ⅰ．反向
Ⅱ．水平
Ⅲ．正向
Ⅳ．拱形
选择题 证券投资基金所应支付的费用包括______。
Ⅰ．基金销售服务费
Ⅱ．基金托管费
Ⅲ．基金交易费
Ⅳ．基金管理费
选择题 关于其他交易场所，以下说法正确的有______。
Ⅰ．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式
Ⅱ．场外交易市场包括店头市场
Ⅲ．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
Ⅳ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
选择题 2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括______等。
Ⅰ．累计投标询价发行
Ⅱ．与储蓄存款单挂钩发行
Ⅲ．认购证发行
Ⅳ．向二级市场投资者按市值配售
选择题 基金类机构投资者包括______。
Ⅰ．证券投资基金
Ⅱ．社保基金
Ⅲ．企业年金
Ⅳ．社会公益基金
选择题 关于可交换债券，下列说法正确的是______。
Ⅰ．可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．可交换公司债券面值为每张人民币100元
Ⅲ．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
Ⅳ．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于募集说明书公告日前15日公司股票均价和前一个交易日的均价
选择题 下列属于集合资产管理计划中客户义务的是______。
Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况
Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性
Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
Ⅳ．按合同约定承担投资的风险
选择题 证券投资者的特点有______。
Ⅰ．分散性
Ⅱ．流动性
Ⅲ．投资的目的性
Ⅳ．市场的支撑性
选择题 下列关于可转换债券要素的说法，正确的有______。
Ⅰ．可转换债券要素基本决定了转换条件、转换价值、市场价值等总体特征
Ⅱ．可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券
Ⅲ．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
Ⅳ．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件