选择题 VAR模型来自融合______。
Ⅰ．资产定价和资产敏感性分析
Ⅱ．风险因素统计分析
Ⅲ．技术分析
Ⅳ．基本面分析
选择题 下列关于证券投资人的说法中，正确的是______。
Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点
Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点
Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点
Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点
选择题 目前我国记账式国债的招标方式有______。
Ⅰ．“美国式”招标
Ⅱ．“英国式”招标
Ⅲ．“荷兰式”招标
Ⅳ．“混合式”招标
选择题 公司应建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的______，为风险管理监督与改进奠定基础。
Ⅰ．及时
Ⅱ．准确
Ⅲ．保密
Ⅳ．完整
选择题 下列属于非系统性风险的是______。
Ⅰ．汇率风险
Ⅱ．经营风险
Ⅲ．财务风险
Ⅳ．宏观经济风险
选择题 银行间债券市场甲类账户的功能包括______。
Ⅰ．自有和代理债券托管
Ⅱ．自有和代理债券交易过户
Ⅲ．自有和代理债券非交易过户
Ⅳ．自有和代理债券本息兑付
Ⅴ．自有和代理债券行权
选择题 关于证券回购市场的说法，正确的有______。
Ⅰ．能避免通过买卖证券获取流动性而可能蒙受的价格风险
Ⅱ．利率一般比同业拆借利率高
Ⅲ．参与者包括普通工商企业
Ⅳ．交易的证券主要是国债
选择题 中证100指数是以剔除了______等基本不流通股份后流通股本为权数计算的。
Ⅰ．战略投资者持股
Ⅱ．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
Ⅲ．冻结股份
Ⅳ．受限的员工持股
选择题 我国股票发行监管制度改革的总体原则是______。
Ⅰ．坚持市场化、法制化取向，综合施策、标本兼治
Ⅱ．进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，发挥市场决定性作用
Ⅲ．加强市场监管，维护市场公平
Ⅳ．切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益
选择题 某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有______。
Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行
Ⅱ．最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
Ⅲ．公开发行股份的比例达到25%以上
Ⅳ．公开发行股份的比例达到10%以上
选择题 期货交易所有权根据市场情况采取______等风险控制措施。
Ⅰ．强行撮合
Ⅱ．限制出仓
Ⅲ．强行平仓
Ⅳ．暂停交易
选择题 下列属于证券交易规则的有______。
Ⅰ．集中竞价交易规则
Ⅱ．大宗交易制度
Ⅲ．公平原则
Ⅳ．公开原则
选择题 参与人在机构间私募产品报价与服务系统的业务权限分为______。
Ⅰ．投资类
Ⅱ．创设类
Ⅲ．推荐类
Ⅳ．代理交易类
选择题 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于______。
Ⅰ．促进信息的有效利用和传播
Ⅱ．市场合理定价
Ⅲ．市场有效性的提高
Ⅳ．资源的合理配置
选择题 以下正确的有______。
Ⅰ．证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资
Ⅱ．证券公司从事自营业务，其投资的范围包括股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券
Ⅲ．经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ．专项资产管理业务应与证券公司自营业务相分离
选择题 下列属于投资者在委托买卖证券时需支付的交易费用的有______。
Ⅰ．佣金
Ⅱ．过户费
Ⅲ．印花税
Ⅳ．经纪费
选择题 全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与______进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。
Ⅰ．具有做市商资格的金融机构
Ⅱ．所有金融机构
Ⅲ．具有结算代理业务资格的金融机构
Ⅳ．非做市商的金融机构
选择题 股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当向证券结算公司提供的申请材料有______。
Ⅰ．股票登记申请
Ⅱ．中国证监会关于股票发行的核准文件
Ⅲ．承销协议
Ⅳ．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告
选择题 从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是______。
Ⅰ．风险规避者
Ⅱ．风险中立者
Ⅲ．风险偏好者
Ⅳ．风险激进者
选择题 关于证券交易所买断式回购到期购回结算，下列表述正确的是______。
Ⅰ．结算参与人申报不履约后，其相应的履约金不予退还，交收义务存在
Ⅱ．结算参与人多笔应收、应付可轧差处理，同一笔交易可拆分交收
Ⅲ．中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
Ⅳ．中国结算公司上海分公司接受对同一笔买断式回购交易进行多次申报，但以最后一次申报为准