选择题 金融衍生工具的发展动因包括______。
Ⅰ．避险
Ⅱ．金融自由化
Ⅲ．金融机构的利润驱动
Ⅳ．新技术革命
选择题 根据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使自律管理职能，其职能包括______。
Ⅰ．推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任
Ⅱ．推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
Ⅲ．推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高
Ⅳ．分析师职称评定工作
选择题 证券交易所的主要职能有______。
Ⅰ．提供证券交易场所
Ⅱ．监管证券期货经营机构
Ⅲ．集中各类社会资金参与投资
Ⅳ．制定交易规则
选择题 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测______的未来变化趋势。
Ⅰ．利率
Ⅱ．汇率
Ⅲ．股价
Ⅳ．凸度
选择题 下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是______。
Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
选择题 以下关于混合型基金表述正确的有______。
Ⅰ．偏股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低
Ⅱ．混合型基金通常同时投资于股票和债券，并将基金资产在股票和债券之间进行配比
Ⅲ．灵活配置型基金也是一种混合型基金
Ⅳ．混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置
选择题 下列表述正确的是______。
Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定
Ⅱ．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定
Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
选择题 银行间债券市场上回购业务的类型包括______。
Ⅰ．质押式回购业务
Ⅱ．买断式回购业务
Ⅲ．开放式回购业务
Ⅳ．抵押式回购业务
选择题 债券的开户合同应包括______。
Ⅰ．受托人的身份证号码
Ⅱ．委托人的真实姓名
Ⅲ．确立开户合同的有效期限
Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务
选择题 下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有______。
Ⅰ．股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
Ⅱ．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
Ⅲ．从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
Ⅳ．股票拆细是将若干股股票合并为1股
选择题 下列关于政府机构的说法中，正确的是______。
Ⅰ．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
Ⅱ．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
Ⅲ．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
Ⅳ．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
选择题 基金管理人职责终止的情形包括______。
Ⅰ．被基金份额持有人大会解任
Ⅱ．被依法取消基金管理资格
Ⅲ．无法完成预期获利目标
Ⅳ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
选择题 间接融资的种类有______。
Ⅰ．银行信用
Ⅱ．消费信用
Ⅲ．商业信用
Ⅳ．国家信用
选择题 政策性银行金融债券发行申请应包括______等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
Ⅰ．发行数量
Ⅱ．期限安排
Ⅲ．竞价方式
Ⅳ．发行方式
选择题 购买力风险对不同证券的影响，下列说法中，错误的有______。
Ⅰ．最容易受其损害的是固定收益证券
Ⅱ．普通股股票的购买力风险相对较大
Ⅲ．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
Ⅳ．同定利息率和股息率的证券购买力风险较小
选择题 下列关于利息计算的说法中，正确的有______。
Ⅰ．短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天
Ⅱ．我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算
Ⅲ．我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累计天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息
Ⅳ．我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息
选择题 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为______。
Ⅰ．非流通股
Ⅱ．流通股
Ⅲ．普通股
Ⅳ．优先股
选择题 根据我国法律法规的规定，基金投资应符合的规定包括______。
Ⅰ．股票基金应有80%以上的资产投资于股票
Ⅱ．债券基金应有80%以上的资产投资于债券
Ⅲ．货币市场基金仅投资于货币市场工具
Ⅳ．基金可以投资于有锁定期，但锁定期不明确的证券
选择题 自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业的发展变化有______。
Ⅰ．基金业监管的法律体系日益完善
Ⅱ．基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司
Ⅲ．基金业市场营销和服务创新日益活跃
Ⅳ．基金投资者队伍迅速壮大
选择题 下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有______。
Ⅰ．证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资
Ⅱ．证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准
Ⅲ．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元
Ⅳ．证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序