选择题 影响货币乘数的主要因素有______。
Ⅰ．法定存款准备金率
Ⅱ．超额准备金率
Ⅲ．定期存款的存款准备金率
Ⅳ．现金漏损率
选择题 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有______。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
选择题 债券兑付的方式有______。
Ⅰ．到期兑付
Ⅱ．提前兑付
Ⅲ．逐笔结算
Ⅳ．转换为普通股
选择题 收益公司债券与一般债券相比，其不同点有______。
Ⅰ．利息只在公司有盈利时才支付
Ⅱ．如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足以支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
Ⅲ．所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红
Ⅳ．没有固定到期日
选择题 关于证券交易所的组织形式，下列说法正确的有______。
Ⅰ．会员制证券交易所是不以营利为目的的法人
Ⅱ．会员制证券交易所在发生交易纠纷时，证券交易所负赔偿责任
Ⅲ．公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成
Ⅳ．公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重
选择题 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括______。
Ⅰ．提供期货行情信息
Ⅱ．代理客户进行期货交易
Ⅲ．协助办理开户手续
Ⅳ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
选择题 金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为______。
Ⅰ．金融期权
Ⅱ．结构化金融衍生工具
Ⅲ．金融期货
Ⅳ．金融远期合约
选择题 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理______。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务
选择题 证券经纪人可以代理证券公司进行______。
Ⅰ．产品销售
Ⅱ．客户服务
Ⅲ．代理客户下单
Ⅳ．客户招揽
选择题 基金份额持有人的基本权利包括______。
Ⅰ．对基金份额的转让权
Ⅱ．在一定程度上对基金经营决策的参与权
Ⅲ．对基金收益的享有权
Ⅳ．对基金资产的保管权
选择题 资本流出是指本国资本流到外国，其主要表现为______。
Ⅰ．外国对本国的负债减少
Ⅱ．本国对外国的负债减少
Ⅲ．本国在外国的资产增加
Ⅳ．外国在本国的资产增加
选择题 我国鼓励具有以下______条件的律师事务所从事证券法律业务。
Ⅰ．已经办理有效的执业责任保险
Ⅱ．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅲ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
Ⅳ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
选择题 系统性金融风险一般包括______。
Ⅰ．信用风险
Ⅱ．购买力风险
Ⅲ．利率风险
Ⅳ．经营风险
选择题 系统风险包括______。
Ⅰ．购买力风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．财务风险
Ⅳ．汇率风险
选择题 在我国，资产证券化发起人除了商业银行和企业外，______均可成为新的发起或承销主体。
Ⅰ．资产管理公司
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．保险公司
Ⅳ．信托投资公司
选择题 下列选项中，______属于证券投资者保护基金的来源。
Ⅰ．发行股票时，申购冻结资金的利息收入
Ⅱ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
Ⅲ．国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅳ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
选择题 按交易对象不同分类，保险市场可分为______。
Ⅰ．财产保险市场
Ⅱ．原保险市场
Ⅲ．人身保险市场
Ⅳ．再保险市场
选择题 公开募集基金的基金管理人应当履行下列______的职责。
Ⅰ．向投资者承诺一定的收益率
Ⅱ．办理基金备案手续
Ⅲ．编制中期和年度基金报告
Ⅳ．召集基金份额持有人大会
选择题 金融市场联系的两端分别是______。
Ⅰ．政府
Ⅱ．投资者
Ⅲ．储蓄者
Ⅳ．金融机构
选择题 下列有关分离交易的可转换公司债券的表述中，正确的有______。
Ⅰ．转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一个交易日的均价
Ⅱ．认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日
Ⅲ．发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保
Ⅳ．募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利