选择题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于______。
Ⅰ．承销证券
Ⅱ．向基金管理人、基金托管人出资
Ⅲ．买卖上市债券
Ⅳ．从事承担无限责任的投资
选择题 下列关于股票市场的说法正确的有______。
Ⅰ．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
Ⅱ．股票市场是股票发行和买卖交易的场所
Ⅲ．股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
Ⅳ．股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司
选择题 根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，可转换公司债券的发行基本条件为应具备健全的法人治理结构，下列符合该项要求的有______。
Ⅰ．公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责
Ⅱ．公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性
Ⅲ．现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务
Ⅳ．最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为
选择题 在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为______。
Ⅰ．普通日交割
Ⅱ．当日交割
Ⅲ．约定日交割
Ⅳ．前一日交割
选择题 根据投资目标划分，基金可以划分为______。
Ⅰ．成长型基金
Ⅱ．收入型基金
Ⅲ．产业型基金
Ⅳ．平衡型基金
选择题 下列机构中，属于证券服务机构的有______。
Ⅰ．资信评级机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．投资咨询机构
选择题 我国金融行业的监管机构主要有______。
Ⅰ．中国银行
Ⅱ．中国银行业监督管理委员会
Ⅲ．中国保险监督管理委员
Ⅳ．中国证券监督管理委员会
选择题 下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有______。
Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元
Ⅲ．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
Ⅳ．发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司
选择题 下列选项中，______属于有面额股票的特点。
Ⅰ．发行或转让价格较灵活
Ⅱ．可以明确表示每一股所代表的股权比例
Ⅲ．便于股票分割
Ⅳ．可以为股票发行价格的确定提供依据
选择题 下列选项中，应当有保荐机构推荐的有______。
Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市
Ⅱ．申请上市后公开发行的新股
Ⅲ．申请可转换公司债券上市
Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券
选择题 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括______。
Ⅰ．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
Ⅱ．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
Ⅲ．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
Ⅳ．禁止将融得资金用于短期周转
选择题 地方政府债券发行的目的是______。
Ⅰ．弥补地方财政资金不足
Ⅱ．帮助国家实施宏观经济政策、进行宏观调控
Ⅲ．地方兴建大型项目
Ⅳ．用于弥补战争费用
选择题 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于______。
Ⅰ．促进信息的有效利用和传播
Ⅱ．市场合理定价
Ⅲ．市场有效性的提高和资源的合理配置
Ⅳ．市场交易的活跃
选择题 债券和股票的主要区别是______。
Ⅰ．期限不同
Ⅱ．风险不同
Ⅲ．权利不同
Ⅳ．收益不同
选择题 关于证券经纪业务，以下正确的是______。
Ⅰ．证券公司柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖
Ⅱ．证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
Ⅲ．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
Ⅳ．我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
选择题 外国债券的特点有______。
Ⅰ．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
Ⅱ．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
Ⅲ．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
Ⅳ．在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制
选择题 关于货币市场的主要功能说法正确的有______。
Ⅰ．这个市场的主要功能是保持金融资产的流动性，以便随时转换成现实货币
Ⅱ．满足了借款者的短期资金需求
Ⅲ．随时可以在一级市场上出售变现
Ⅳ．为暂时闲置的资金找到了出路
选择题 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有______。
Ⅰ．分享基金财产收益
Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
选择题 我国证券市场监管机构的组成包括______。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．中国证券监督管理委员会
Ⅲ．中国证监会派出机构
Ⅳ．中国证券业协会
选择题 我国债券发行方式主要有______。
Ⅰ．定向发行
Ⅱ．承购包销
Ⅲ．私募发行
Ⅳ．招标发行