选择题 设立证券登记结算公司应当具备的条件有______。
Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元
Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元
Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
选择题 下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有______。
Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资
Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
选择题 上市公司存在下列______情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
选择题 以下关于封闭式基金的说法正确的有______。
Ⅰ．封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回
Ⅱ．持有人可以进行场外交易
Ⅲ．封闭式基金的存续期固定但可以适当延长
Ⅳ．封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
选择题 下列关于证券市场投资者的说法中，正确的是______。
Ⅰ．证券投资人具有分散性的特点
Ⅱ．证券投资人具有集中性的特点
Ⅲ．证券投资人具有流动性的特点
Ⅳ．证券投资人具有稳定性的特点
选择题 银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括______。
Ⅰ．意向报价
Ⅱ．双向报价
Ⅲ．对话报价
Ⅳ．特定对象报价
选择题 我国发行无记名股票的公司应当记载其______。
Ⅰ．股票面值
Ⅱ．股票数量
Ⅲ．编号
Ⅳ．发行日期
选择题 下列各项中，______属于中央银行直接信用控制的具体手段。
Ⅰ．信用条件限制
Ⅱ．窗口指导
Ⅲ．规定金融机构流动性比率
Ⅳ．规定利率限额与信用配额
选择题 我国证券市场的投资者可以是______。
Ⅰ．境内自然人
Ⅱ．境内法人
Ⅲ．境外自然人
Ⅳ．境外法人
选择题 下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有______。
Ⅰ．利率互换
Ⅱ．信用互换
Ⅲ．信用联结票据
Ⅳ．保证金互换
选择题 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可分为______。
Ⅰ．赤字国债
Ⅱ．建设国债
Ⅲ．战争国债
Ⅳ．特种国债
选择题 集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列______产品。
Ⅰ．股票、债券
Ⅱ．证券投资基金、央行票据
Ⅲ．短期融资券、资产支持证券
Ⅳ．金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种
选择题 关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有______。
Ⅰ．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
Ⅱ．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
Ⅲ．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
Ⅳ．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
选择题 关于基金与股票和债券的区别，下列说法错误的有______。
Ⅰ．基金反映的是一种所有权凭证
Ⅱ．基金反映的是一种信托关系
Ⅲ．债券所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．股票可以给投资者带来较为确定的利息收入
选择题 定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括______。
Ⅰ．市场为投资者提供了交易的即时性
Ⅱ．指令执行和结算的成本相对比较低
Ⅲ．批量指令可以提供价格的稳定性
Ⅳ．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
选择题 证券公司发行债券，股东(大)会作出专项决议的事项有______。
Ⅰ．发行方式
Ⅱ．募集资金的用途
Ⅲ．合格投资者
Ⅳ．发行规模、利率
选择题 下列选项中，属于证券服务机构的有______。
Ⅰ．资信评级机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．投资咨询机构
选择题 下列有关证券交易所特征的表述，正确的有______。
Ⅰ．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
Ⅱ．有固定的交易场所和交易时间
Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格
Ⅳ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
选择题 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付______，是社会福利网的最后一道防线。
Ⅰ．退休金
Ⅱ．救灾款
Ⅲ．失业救济
Ⅳ．市政建设
选择题 中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在______。
Ⅰ．规范业务，制定业务指引
Ⅱ．规范发展
Ⅲ．制定行业公约
Ⅳ．增强行业竞争力