选择题 上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括______。
Ⅰ．权证存量和存续期
Ⅱ．权证持有人数量
Ⅲ．标的股票交易的活跃性
Ⅳ．标的股票的流通股份市值
选择题 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的______进行核查。
Ⅰ．真实性
Ⅱ．准确性
Ⅲ．完整性
Ⅳ．公平性
选择题 关于我国基金监管机构和自律组织，下列说法正确的有______。
Ⅰ．为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理
Ⅱ．证券交易所是基金的自律管理机构之一
Ⅲ．经中国证监会授权，中国银行所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责
Ⅳ．基金业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
选择题 下列关于风险与暴露的描述中，正确的是______。
Ⅰ．风险与暴露如影随形，紧密结合
Ⅱ．暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ．风险是一种可能性
Ⅳ．没有风险暴露就没有风险
选择题 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的______解冻。
Ⅰ．资金
Ⅱ．证券
Ⅲ．账户
Ⅳ．密码
选择题 沪深300指数成分股涵盖的行业包括______。
Ⅰ．原材料
Ⅱ．金融
Ⅲ．健康护理
Ⅳ．公共事业
选择题 衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括______。
Ⅰ．流动比率
Ⅱ．销售周转率
Ⅲ．杠杆比率
Ⅳ．速动比率
选择题 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对______评级对象开展资信评级服务。
Ⅰ．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
Ⅱ．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
Ⅲ．上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
Ⅳ．中国证监会规定的其他评级对象
选择题 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以______。
Ⅰ．用经过评估后的其他形式资产出资
Ⅱ．由国家授权
Ⅲ．由行政划拨
Ⅳ．用货币出资
选择题 1998年亚洲金融危机后，国内证券公司开始加快国际化步伐，国内证券公司在“走出去”的过程中也存在一些问题，这些问题包括______。
Ⅰ．部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位
Ⅱ．部分机构将业务限定在金融业务领域
Ⅲ．部分机构返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务
Ⅳ．对境外机构管控不足，存在风险隐患
选择题 下列关于国际债券的说法中，不正确的是______。
Ⅰ．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
Ⅲ．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
Ⅳ．外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
选择题 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载______。
Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所
Ⅱ．各股东所持股份数
Ⅲ．各股东所持股票的编号
Ⅳ．各股东取得股票的日期
选择题 下列关于公允价值的表述，正确的有______。
Ⅰ．公允价值是内在价值
Ⅱ．公允价值是市场价格
Ⅲ．在一定条件下，可用特定的估值模型得到公允价值为证券估值
Ⅳ．在一定条件下，可参考市场价格作为公允价值为证券估值
选择题 在地方债还本到期日前，试点地区财政部门应通过指定网站持续披露以下______信息。
Ⅰ．按年度披露财政预决算
Ⅱ．按季度披露经济运行等情况
Ⅲ．按季度披露财政收支执行等情况
Ⅳ．按年度披露地方政府性债务情况
选择题 下列关于股份的表述，正确的有______。
Ⅰ．股份是一种可转让的债权债务关系
Ⅱ．股份可以通过股票价格的形式表现其价值
Ⅲ．股份是股份有限公司资本的构成成分
Ⅳ．股份代表了股份有限公司股东的权利与义务
选择题 关于地方政府债券，以下说法正确的有______。
Ⅰ．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保
Ⅱ．一般责任债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证
Ⅲ．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证
Ⅳ．一般责任债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保
选择题 下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是______。
Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
Ⅳ．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
选择题 下列关于有面额股票的叙述正确的有______。
Ⅰ．股票的发行或转让价格较灵活
Ⅱ．可以明确表示每一股份所代表的股权比例
Ⅲ．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
Ⅳ．能为股票发行价格的确定提供依据
选择题 下列关于证券交易所的说法，正确的有______。
Ⅰ．会员大会是证券交易所的最高权力机构
Ⅱ．理事会是证券交易所的决策机构
Ⅲ．监事会是证券交易所的监督机构
Ⅳ．证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期为五年
选择题 股票的收益来源主要有______。
Ⅰ．来自公益捐赠
Ⅱ．来自股票流通
Ⅲ．来自政府补贴
Ⅳ．来自股份公司