单选题( )的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。 A．会员制 B．公司制 C．核准制 D．注册制
单选题在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）
单选题证券是指各类记载并代表______的法律凭证的统称。
单选题( )客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。 A．保守型 B．稳健型 C．积极型 D．开放型
单选题( )是开放式基金所特有的风险。 A．市场风险 B．管理能力风险 C．技术风险 D．巨额赎回风险
单选题证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 ( ) A．正确 B．错误 C．放弃
单选题流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性
单选题金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。( ) A．正确 B．错误 C．放弃
单选题深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的______。
A.9:30～11:30、13:00～15:00
B.9:15～11:30、13:00～15:00
C.9:15～11:30、13:30～15:00
D.9:15～11:00、13:00～15:00
单选题经营战略是企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。( ) A．正确 B．错误 C．放弃
判断题证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。
判断题在美国的证券经纪业务模式中，采取综合模式的证券公司，在不同时期，围绕不同的业务定位，分别提供不同的服务，采用不同的营销模式。
判断题总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，结构分析更为重要。( )
判断题证券投资的系统风险又可称为“不可分散风险”，故它无法通过多样化投资来消除。
判断题企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。
判断题了解客户并进行分析不但是经纪人招揽客户的一个重要环节，也是监管部门的要求。
判断题证券交易监管费均由中国证监会收取。
判断题证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。( )
判断题金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
判断题无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。( )