单选题证券发行上市保荐制度包括（ ）内容。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度
单选题( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。 A．守法合规 B．诚实信用 C．勤勉尽责 D．专业胜任
单选题无限售条件股份包括（ ）。
Ⅰ．境内上市外资股Ⅱ．国家持股
Ⅲ．境外上市外资股Ⅳ．国有法人持股
单选题为政府、 金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ） 的基本功能
单选题X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为______元；Y股票交易的价格上限为______元。(
)
单选题( )负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。 A．交易系统 B．结算系统 C．监察系统 D．信息系统
单选题为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2005年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。( )
单选题证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定{{U}} {{/U}}。
A.停牌
B.复牌
C.摘牌
D.挂牌
单选题1914年北洋政府颁布的（ ）推动了证券交易所的建立。
单选题世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )。
单选题私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。( )
单选题根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易买人股票、基金、权证的申报数量为______。
A.1股(份)或其整数倍
B.10股(份)或其整数倍
C.100股(份)或其整数倍
D.1000股(份)或其整数倍
单选题( )是按一定方法和原则在据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势，为投资者的操作行为提供参考。
单选题证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。( )
单选题目前权证交易实行( )回转交易。
单选题李某长期从事茶叶加工出售，为增加销售量，他委托加工厂在包装袋上印上“绿色环保”、“高级饮品”等字样，并且将产地改为某省一著名茶乡。对李某这一行为下列说法正确的是( )。A．该行为虽违反商业道德，但不构成不正当竞争行为B．该行为违反了《反不正当竞争法》，构成虚假表示行为C．根据《民法通则》的规定，该行为构成欺诈的民事行为D．该行为没有违反《反不正当竞争法》，不构成虚假的宣传行为
单选题封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。( ) A．正确 B．错误 C．放弃
单选题证券经纪业务的( )主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A．合规风险 B．管理风险 C．技术风险 D．购买力风险
单选题我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是（ ）。
Ⅰ．提前终止基金合同
Ⅱ．基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ．转换基金运作方式
Ⅳ．更换基金管理人、基金托管人
单选题在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（ ）