选择题 使用财务报表的主体可能包括______。
Ⅰ．公司的债权人
Ⅱ．公司的潜在投资者
Ⅲ．公司的经营管理人员
Ⅳ．公司的现有投资者
选择题 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E(rI)分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度(BI)分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是______。
Ⅰ、0.1；0.083；-0.183
Ⅱ、0.2；0.3；-0.5
Ⅲ、0.1；0.07；-0.07
Ⅳ、0.3；0.4；-0.7
选择题 下列关于证券市场线的说法中，正确的有______。
Ⅰ．定价正确的证券将处于证券市场线上
Ⅱ．证券市场线使所有的投资者都选择相同的风险资产组合
Ⅲ．证券市场线为评价预期投资业绩提供了基准
Ⅳ．证券市场线表示证券的预期收益率与其β系数之间的关系
选择题 提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的______。
Ⅰ．证券账户
Ⅱ．资金账户
Ⅲ．相应的密码
Ⅳ．资金数量
选择题 套利定价模型表明______。
Ⅰ、市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
Ⅱ、期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素风险敏感性的线性函数所反映
Ⅲ、承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望收益率
Ⅳ、承担不同因素风险的证券或组合都应该具有相同的期望收益率
选择题 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括______
Ⅰ、证券研究报告
Ⅱ、基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ、基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ、基于分析方法形成的投资分析意见
选择题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务______等环节实行留痕管理。
Ⅰ．客户回访和投诉处理
Ⅱ．协议签订
Ⅲ．业务推广
Ⅳ．服务提供
选择题 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有______。
Ⅰ．营业成本/平均存货
Ⅱ．(流动资产-存货)/流动负债
Ⅲ．营业收入/平均流动资产
Ⅳ．流动资产/流动负债
选择题 根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现______。
Ⅰ．买入信号
Ⅱ．卖出信号
Ⅲ．多重顶信号
Ⅳ．黄金交叉信号
选择题 政府债券的功能包括______。
Ⅰ．为政府筹集资金，扩大公共事业开支的手段
Ⅱ．政府弥补财政赤字的手段
Ⅲ．金融商品和信用工具
Ⅳ．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
选择题 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括______。
Ⅰ．专家判断法
Ⅱ．违约概率模型
Ⅲ．违约损失率
Ⅳ．信用评分模型
选择题 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括______。
Ⅰ、将公司经济效益与风险管理团队薪酬激励直接挂钩
Ⅱ、有一个能实现日频度现金流计量、T+1频度的专业系统
Ⅲ、建立一套对流动性波动高度敏感的限额监控指标体系
Ⅳ、有一套清晰划分流动性风险管理的责、权、利和授权考核机制
选择题 货币政策中介目标选择的标准包括______。
Ⅰ、可测性
Ⅱ、可控性
Ⅲ、流动性
Ⅳ、相关性
选择题 下列哪些指标应用是正确的?______
Ⅰ．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入
Ⅱ．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，卖出
Ⅲ．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
Ⅳ．当短期RSI＞长期RSI时，属于多头市场
选择题 套利定价模型表明______。
Ⅰ．市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
Ⅱ．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素风险敏感性的线性函数所反映
Ⅲ．承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望收益率
Ⅳ．承担不同因素风险的证券或组合都应该具有相同的期望收益率
选择题 对于一个只关心风险的投资者，______。
Ⅰ、 方差最小组合是投资者可以接受的选择
Ⅱ、 方差最小组合不一定是该投资者的最优组合
Ⅲ、 不可能寻找到最优组合
Ⅳ、 其最优组合一定方差最小
选择题 证券公司流动性风险管理应遵循的原则有______。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、利益最大化原则
Ⅳ、预见性原则
选择题 证券产品买进时机选择的策略有______。
Ⅰ．辨别买进时机
Ⅱ．买入时机比买何种股票更重要
Ⅲ．买何种股票比买入时机更重要
Ⅳ．谷底买进战略
选择题 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表______。
Ⅰ、盈利能力超过利率或者必要红利率
Ⅱ、企业价值超过其优先索偿权的部分
Ⅲ、计算出的内在价值高于市场价格的部分
Ⅳ、特定年限内预期收益或红利超过正常利息率的部分
选择题 适当性原则被忽视的原因______。
Ⅰ、投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ、投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知
Ⅲ、投资者因自身经验和知识的欠缺
Ⅳ、投资者无法运用正确的金融工具