选择题 下列关于证券组合分类的说法错误的是______。
Ⅰ、避税型证券组合投资于市政债券，可以免税
Ⅱ、收入型证券组合模拟某种市场指数，以获得市场平均的收益水平
Ⅲ、增长型证券组合追求基本收益最大化
Ⅳ、货币市场型证券组合由各种货币市场工具构成
选择题 公司重大事项分析主要包括______。
Ⅰ．公司资产重组
Ⅱ．公司关联交易
Ⅲ．公司税收政策和会计政策变化
Ⅳ．《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件
选择题 规范的股权结构的含义包括______。
Ⅰ．有效的股东大会制度
Ⅱ．流通股股权适度集中
Ⅲ．降低股权集中度
Ⅳ．股权的流通性
选择题 贝塔系数的含义包括______。
Ⅰ．贝塔系数为1的证券组合，其价格变动幅度与市场一致
Ⅱ．贝塔系数反映了证券或证券组合对市场组合方差的贡献率
Ⅲ．贝塔系数是衡量系统风险的指标
Ⅳ．贝塔系数反映证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
选择题 遗产规划策略的选择包括______。
Ⅰ．尽早做出安排
Ⅱ．及时调整新遗产计划
Ⅲ．尽可能增加遗产额
Ⅳ．充分利用遗产优惠政策
选择题 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为______。
Ⅰ．金融远期合约
Ⅱ．金融期货
Ⅲ．金融期权
Ⅳ．金融互换
选择题 某公司承诺给优先股东按0.2元/股派息，优先股股东要求的收益率为2%，该优先股的理论定价为______。
Ⅰ、4元/股
Ⅱ、不低于9元/股
Ⅲ、8元/股
Ⅳ、不高于11元/股
选择题 公司经营能力分析的主要内容包括______。
Ⅰ、公司从业人员的素质和创新能力分析
Ⅱ、公司管理人员的素质和能力分析
Ⅲ、公司区位特征分析
Ⅳ、公司法人治理结构分析
选择题 公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下______等几个目的。
Ⅰ．核实公司公开信息中披露的信息，如重要项目的进展、融资所投项目等是否与信息披露一致
Ⅱ．对公司公开信息中披露的对其利润有重大影响的会计科目或对主营业务发生重大改变的事项进行实地考察和咨询
Ⅲ．通过与公司管理层的对话与交谈，深入了解公司管理层对公司未来战略的设想(包括新的融资计划等)，并对其基本素质有一个基本的判断
Ⅳ．通过对车间或工地的实地考察，对公司的开工率和员工精神面貌有比较清醒的认识
选择题 根据资本资产定价模型，在市场均衡条件下，下列说法正确的有______。
Ⅰ、无风险证券与市场组合的再组合是有效组合
Ⅱ、有效组合与市场组合的相关系数为1
Ⅲ、有效组合完全消除了非系统风险
Ⅳ、一个有效组合肯定落在证券市场线上，而非有效组合落在证券市场线以外
选择题 下列关于个人生命周期的说法中，正确的有______。
Ⅰ．退休期的主要理财任务就是稳健投资保住财产，合理消费以保障退休期间的正常支出
Ⅱ．自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期
Ⅲ．当个人注重买卖养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期
Ⅳ．稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪
选择题 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该______。
Ⅰ、考虑正常收入情况
Ⅱ、考虑最低收入情况
Ⅲ、考虑最高收入情况
Ⅳ、考虑临时收入情况
选择题 一般来说，一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有几个方面的考虑，包括______。
Ⅰ、支撑/压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近
Ⅱ、突破的幅度是否大
Ⅲ、成交量是否足够大
Ⅳ、停留时间是否长
选择题 金融远期合约规定了将来交割的______，合约条款根据双方需求协商确定。
Ⅰ．资产
Ⅱ．日期
Ⅲ．价格
Ⅳ．数量
选择题 证券市场中要确认价格突破趋势线是否有效，主要参考______方面。
Ⅰ．收盘价突破趋势线比交易日内最高价和最低价突破趋势线更为重要
Ⅱ．穿越趋势线后，离趋势线越远，突破越有效
Ⅲ．穿越趋势线后，在趋势线的另一方停留的时间越长，突破越有效
Ⅳ．价格突破趋势线，主要是看最低价是否突破趋势线
选择题 从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括______。
Ⅰ、 资产负债表
Ⅱ、 利润分配表
Ⅲ、 现金流量表
Ⅳ、 中间业务表
选择题 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有______。
Ⅰ、年龄45岁
Ⅱ、双薪无子女
Ⅲ、职业为国家公务员
Ⅳ、有10年以上的投资经验
选择题 下列客户信息属于定量信息的有______。
Ⅰ．雇员福利
Ⅱ．养老金
Ⅲ．金钱观
Ⅳ．理财知识水平
选择题 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的______实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广
Ⅱ．客户回访
Ⅲ．协议签订
Ⅳ．投诉处理
选择题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的______，评估客户的风险承受能力。
Ⅰ．身份
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验
Ⅳ．投资需求与风险偏好