选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员______管理。
Ⅰ．注册登记
Ⅱ．岗位职责
Ⅲ．执业行为
Ⅳ．执业习惯
选择题 下列属于证券投资顾问业务基本原则的有______。
Ⅰ．依法合规
Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益
Ⅳ．审慎原则
选择题 若年利率均为10%，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有______。
Ⅰ．张某于2006年年初在银行存入50000元，单利计息，则2009年年初的终值为65000元
Ⅱ．王某从2006年起连续三年每年年末在银行存入10000元，单利计息，那么在2006年年初，三年存款的现值之和为25117元
Ⅲ．张某2006年年初在银行存入50000元，复利计息，2009年年初的终值为66550元
Ⅳ．李某2008年年末在银行存入30000元，复利计息，在2006年年初的现值为22539元
选择题 教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括______。
Ⅰ．确立子女培养目标
Ⅱ．教育费用估算
Ⅲ．预测教育费用的增长率
Ⅳ．选择适当的教育投资工具
选择题 下列关于个人生命周期各阶段理财活动的说法，正确的有______。
Ⅰ．探索期要为将来的财务自由做好专业上与知识上的准备
Ⅱ．建立期应适当节约资金进行高风险的金融投资
Ⅲ．稳定期既要努力偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富
Ⅳ．高原期的主要理财任务是妥善管理好积累的财富，积极调整投资组合
选择题 基本分析法中的公司分析侧重于对______的分析。
Ⅰ．盈利能力
Ⅱ．发展潜力
Ⅲ．经营业绩
Ⅳ．潜在风险
选择题 证券公司、证券投资咨询机构可以通过______对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ．广播
Ⅱ．电视
Ⅲ．网络
Ⅳ．报刊
选择题 根据中国证券业协会制定的《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》，《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有______，不可能在任何市场环境下长期有效。
Ⅰ．广泛性
Ⅱ．针对性
Ⅲ．持续性
Ⅳ．时效性
选择题 关于股票的风险性，下列说法正确的有______。
Ⅰ．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险
Ⅱ．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
Ⅲ．风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
Ⅳ．实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
选择题 价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为______。
Ⅰ．复合收益
Ⅱ．复合损失
Ⅲ．混合收益
Ⅳ．混合损失
选择题 RSI的应用法则包括______。
Ⅰ．根据RSI的取值大小判断行情
Ⅱ．两条或多条RSI曲线的联合使用
Ⅲ．从RSI的曲线形状判断行情
Ⅳ．从RSI与股价的背离程度方面判断行情
选择题 简单估计法包括______。
Ⅰ．算术平均数法或中间数法
Ⅱ．趋势调整法
Ⅲ．回归调整法
Ⅳ．市场归类决定法
选择题 《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有______。
Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险
Ⅱ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估
Ⅲ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明
Ⅳ．提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担
选择题 套利定价理论的基本假设包括______。
Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
Ⅱ．资本市场没有摩擦
Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
选择题 根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为______
Ⅰ、极高寡占型
Ⅱ、低集中寡占型
Ⅲ、低集中竞争型
Ⅳ、分散竞争型
选择题 个人生命周期中维持期的主要特征有______。
Ⅰ、 对应年龄为45～54岁
Ⅱ、 家庭形态表现为子女上小学、中学
Ⅲ、 主要理财活动为收入增加、筹退休金
Ⅳ、 保险计划为养老险、投资型保险
选择题 紧急预备金的储存形式有______。
Ⅰ、活期存款
Ⅱ、短期定期存款
Ⅲ、货币市场基金
Ⅳ、长期定期存款
Ⅴ、利用贷款额度
选择题 证券服务机构为证券的______等证券业务活动制作，出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ．发行
Ⅱ．上市
Ⅲ．流通
Ⅳ．交易
选择题 下列属于流动性风险评估方法的有______。
Ⅰ．流动性比率/指标法
Ⅱ．久期分析法
Ⅲ．缺口分析法
Ⅳ．事故树法
选择题 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有______。
Ⅰ、虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
Ⅱ、股票与它代表的财产权可分开作价
Ⅲ、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
Ⅳ、股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息
和红利的请求权