选择题 下列关于有效市场理论的表述，正确的有______。
Ⅰ、如果有效市场理论成立,则应采取积极的投资管理策略,从相关信息中获利
Ⅱ、有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，而新信息是不可预测的，因此，股票价格的变化也就不可预测
Ⅲ、如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略，积极的投资管理策略只是浪费时间和精力
Ⅳ、有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，因此，股票价格的变化也可以预测
选择题 下列属于风险管理策略的有______。
Ⅰ．风险消除
Ⅱ．风险规避
Ⅲ．风险转移
Ⅳ．风险对冲
选择题 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括______。
Ⅰ．帮助量化“肥尾”风险和重估模型假设
Ⅱ．降低商业银行面临的风险水平
Ⅲ．提高商业银行对其自身风险特征的理解
Ⅳ．评估商业银行在盈利性和资本充足性两方面承受压力的能力
选择题 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户______进行分析确定。
Ⅰ．理财具体目标
Ⅱ．产品市场情况
Ⅲ．主要财务问题
Ⅳ．理财需求
选择题 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为______。
Ⅰ．股息收益稳定
Ⅱ．在公司财产清偿时先于普通股票
Ⅲ．在公司财产清偿时后于普通股票
Ⅳ．无风险
选择题 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有______。
Ⅰ、公司配股行为
Ⅱ、公司增发新股行为
Ⅲ、公司发行债券行为
Ⅳ、公司向银行贷款行为
选择题 下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是______。
Ⅰ、理财价值观决定了理财目标、影响理财行为
Ⅱ、在实务操作中，客户的理财价值观都是不太变化的
Ⅲ、客户的理财目标是动态调整的
Ⅳ、客户的理财行为是动态调整的
选择题 以下选项中，可以采用自下而上分析方法的有______。
Ⅰ．宏观分析
Ⅱ．行业配置策略分析
Ⅲ．区域产业经济分析
Ⅳ．公司分析
选择题 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有______。
Ⅰ．证券组合的久期与负债的久期相等
Ⅱ．组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广
Ⅲ．债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
Ⅳ．债券组合的现金流现值必须与负债的现值不相等
选择题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有______。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
选择题 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括______等几种情况。
Ⅰ．股价突然暴涨且远离平均线
Ⅱ．平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线
Ⅲ．股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌
Ⅳ．股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降
选择题 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有______。
Ⅰ、利息收入
Ⅱ、红利收入
Ⅲ、资本损益
Ⅳ、再投资收益
选择题 普通股票与优先股票的说法正确的是______。
Ⅰ．普通股票的股息率不固定
Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利
Ⅲ．优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务
Ⅳ．普通股票的持有者享有股东的基本权利和义务
选择题 下列关于无差异曲线的特点的说法中，正确的有______。
Ⅰ．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
Ⅱ．无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
Ⅲ．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
Ⅳ．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
选择题 已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款460000元，流动负债660000元。根据以上数据可以计算出______。
Ⅰ．速动比率为0.85
Ⅱ．流动比率为1.30
Ⅲ．存货周转率4.42次
Ⅳ．应收账款周转率5.26次
选择题 量化风险的手段和工具包括______。
Ⅰ．VaR法
Ⅱ．敏感性分析法
Ⅲ．情景分析法
Ⅳ．压力测试
选择题 技术分析法的主要理论包括______。
Ⅰ、 道氏理论
Ⅱ、 K线理论
Ⅲ、 艾略特波浪理论
Ⅳ、 切线理论和形态理论
选择题 为防止金融泡沫，必须通过有效的______来控制金融机构的经营风险。
Ⅰ、外部监管
Ⅱ、内部自律
Ⅲ、行业互律
Ⅳ、个人反省
选择题 投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有______。
Ⅰ、人性存在包括自私等弱点
Ⅱ、人性存在包括趋利避害等弱点
Ⅲ、投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量等生理能力方面的限制
Ⅳ、投资者的认知中存在诸如不能全面了解信息等生理能力方面的限制
选择题 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有______。
Ⅰ．操作风险
Ⅱ．信用风险
Ⅲ．结算风险
Ⅳ．市场风险