选择题 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有______。
Ⅰ、需求弹性
Ⅱ、生产技术
Ⅲ、市场容量与潜力
Ⅳ、产业组织变化活动
选择题 根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现______。
Ⅰ．买入信号
Ⅱ．卖出信号
Ⅲ．死亡交叉信号
Ⅳ．黄金交叉信号
选择题 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是______。
Ⅰ．算术平均数法
Ⅱ．趋势调整法
Ⅲ．回归分析法
Ⅳ．回归调整法
选择题 套利定价模型表明在市场均衡状态下______。
Ⅰ．证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
Ⅱ．承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
Ⅲ．承担相同因素风险的证券或证券组合可以具有不相同的期望收益率
Ⅳ．证券或组合的期望收益率并不完全由它所承担的因素风险所决定
选择题 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有______。
Ⅰ．随着财富的增加，客户绝对风险承受能力也会增加
Ⅱ．客户年龄越大，其所能承受的风险越低
Ⅲ．客户理财目标的弹性越大，其可承受的风险也越高
Ⅳ．客户风险承受能力与其受教育程度无关
选择题 下列各项中，属于个人生命周期阶段的有______。
Ⅰ．探索期
Ⅱ．建立期
Ⅲ．成长期
Ⅳ．维持期
选择题 客户的常规性收入包括______。
Ⅰ、租金收入
Ⅱ、奖金
Ⅲ、股票投资收益
Ⅳ、工资
选择题 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有______。
Ⅰ．在填调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释
Ⅱ．为得到真实的信息，数据调查表必须由客户亲自填写
Ⅲ．如客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应谨慎地了解客户产生焦虑的原因，并向客户解释该信息的重要性，以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差
Ⅳ．宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得
选择题 下列对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有______。
Ⅰ．应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
选择题 赵某是一位自由职业者，以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其年度收入的时候，需要考虑______。
Ⅰ．客户过去一段时间的年平均收入
Ⅱ．客户的收入最低时的情况
Ⅲ．客户的收入最高时的情况
Ⅳ．客户对于未来收入的期望
选择题 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有______。
Ⅰ．先有轨道线才有趋势线
Ⅱ．先有趋势线，后有轨道线
Ⅲ．趋势线比轨道线重要
Ⅳ．趋势线可以单独存在，轨道线不能单独存在
选择题 退休收入包括______。
Ⅰ．社会养老金
Ⅱ．家庭存款
Ⅲ．企业年金
Ⅳ．商业保险、其他收入等
选择题 下列属于客户专项支出预算项目的有______。
Ⅰ．衣、食、住、行支出
Ⅱ．子女教育支出
Ⅲ．保费支出
Ⅳ．家居装修支出
选择题 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设意味着______。
Ⅰ．交易没有成本
Ⅱ．不考虑对红利、股息及资本利得的征税
Ⅲ．信息在市场中自由流动
Ⅳ．市场只有一个无风险借贷利率
选择题 属于持续整理形态的有______。
Ⅰ、喇叭形形态
Ⅱ、楔形形态
Ⅲ、V形形态
Ⅳ、旗形形态
选择题 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有______。
Ⅰ、 技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的
Ⅱ、 基本分析劣于技术分析
Ⅲ、 基本分析法很大程度上依赖于经验判断
Ⅳ、 技术分析法的基点是事后分析
选择题 《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明______等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。
Ⅰ．自身资产
Ⅱ．收入状况
Ⅲ．投资经验
Ⅳ．风险偏好
选择题 下列关于送红股的说法中，正确的有______。
Ⅰ．送红股中上市公司所赠股票全部都是流通股
Ⅱ．深圳证券交易所上市公司所送红股在股权登记日后第三个交易日可上市流通
Ⅲ．上海证券交易所上市公司所送红股在股权登记日后的第一个交易日即可上市流通
Ⅳ．送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票
选择题 设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括______。
Ⅰ．自身业务性质、规模和复杂程度
Ⅱ．内部控制水平
Ⅲ．压力测试结果
Ⅳ．能够承担的市场风险水平
选择题 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借款(负债)用于长期贷款(资产)，即“借短贷长”，以下说法正确的是______。
Ⅰ．可以提高资金使用效率
Ⅱ．一定会因到期资产所产生的现金流入严重不足造成支付困难，导致流动性风险
Ⅲ．应当提高资金使用效率
Ⅳ．利用存贷款利差增加收益
Ⅴ．有可能因到期资产所产生的现金流入严重不足造成支付困难，导致流动性风险