选择题 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示______。
Ⅰ、投诉电话
Ⅱ、传真
Ⅲ、电子信箱
Ⅳ、负责投诉处理的人员姓名
选择题 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有______。
Ⅰ、操作风险
Ⅱ、信用风险
Ⅲ、结算风险
Ⅳ、市场风险
选择题 下列关于流动性原则的说法中，错误的是______。
Ⅰ、用证券投资交易的频率来衡量流动性
Ⅱ、证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，需要支付的费用较少
Ⅲ、证券的流动性强，表明能够以较快的速度将证券兑换成货币
Ⅳ、证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较短，但不会遭受价格下跌的损失
选择题 行业轮动的特征包括______。
Ⅰ、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上
Ⅱ、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响
Ⅲ、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同
Ⅳ、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式
选择题 用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率______。
Ⅰ、应与市场预期收益率相同
Ⅱ、可被用作资产估值
Ⅲ、可被视为必要收益率
Ⅳ、与无风险利率无关
选择题 按照我国《保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的是______。
Ⅰ、责任保险
Ⅱ、信用保险
Ⅲ、保证保险
Ⅳ、意外伤害保险
Ⅴ、万能保险
选择题 对于一个只关心风险的投资者，______。
Ⅰ．方差最小组合是投资者可以接受的选择
Ⅱ．方差最小组合不一定是该投资者的最优组合
Ⅲ．不可能寻找到最优组合
Ⅳ．其最优组合一定方差最小
选择题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有______。
Ⅰ．揭示软件工具的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏
Ⅱ．客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传
Ⅲ．表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，就当说明其方法和局限
Ⅳ．说明软件工具所使用的数据信息来源
选择题 素质教育的成本一般包括______。
Ⅰ．基础教育学费
Ⅱ．高等教育费用
Ⅲ．兴趣技能培训班
Ⅳ．课外辅导班
选择题 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有______。
Ⅰ、根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ、了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约
Ⅲ、公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员
Ⅳ、投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕
选择题 止损限额适用的时期为______。
Ⅰ、一日
Ⅱ、一周
Ⅲ、一个月
Ⅳ、一年
选择题 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有______。
Ⅰ．放弃了从市场环境变化中获利的可能
Ⅱ．具有交易成本和管理费用最小化的优势
Ⅲ．交易成本和管理费用极高
Ⅳ．适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况
选择题 下列关于个人生命周期的说法中，正确的有______。
Ⅰ．退休期的主要理财任务就是稳健投资保住财产，合理消费以保障退体期间的正常支出
Ⅱ．自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期
Ⅲ．当个人注重买卖养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期
Ⅳ．稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪
选择题 下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有______。
Ⅰ．支撑线和压力线可能相互转化
Ⅱ．一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线
Ⅲ．一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线
Ⅳ．支撑线和压力线是不能改变的
选择题 行业生命周期主要包括______。
Ⅰ．幼稚期
Ⅱ．成长期
Ⅲ．成熟期
Ⅳ．衰退期
选择题 对公司成长性进行分析，其内容应该包括______。
Ⅰ、公司产品市场前景的预测
Ⅱ、公司财务指标的纵向比较
Ⅲ、引发公司规模变动的原因
Ⅳ、公司财务指标的横向比较
选择题 敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括______的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。
Ⅰ、利率
Ⅱ、汇率
Ⅲ、股票价格
Ⅳ、商品价格
选择题 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括______。
Ⅰ．帮助量化“肥尾”风险和重估模型假设
Ⅱ．降低商业银行面临的风险水平
Ⅲ．提高商业银行对其自身风险特征的理解
Ⅳ．评估商业银行在盈利性和资本充足性两方面承受压力的能力
选择题 2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》，从______等方面做出了新的安排。
Ⅰ．投资者适当性
Ⅱ．公司挂牌条件
Ⅲ．转让结算制度
Ⅳ．风险管理制度
选择题 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于______。
Ⅰ、还贷方式
Ⅱ、贷款需求
Ⅲ、客户收入能力
Ⅳ、客户资产价值