选择题 发行人、保荐机构对企业基本信用信息报告的信息进行核查，主要包括______。
Ⅰ．获得行政许可情况
Ⅱ．未结清不良信贷信息
Ⅲ．被行政处罚情况
Ⅳ．质检通关及企业进出口监管信息
选择题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有______。
Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
选择题 下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有______。
Ⅰ．已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50%
Ⅱ．优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50%
Ⅲ．募集资金应有明确用途
Ⅳ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息
选择题 根据《企业会计准则第36号——关联方披露》的规定，下列表述正确的有______。
Ⅰ.与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构，不构成企业的关联方
Ⅱ.与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代理商，不构成企业的关联方
Ⅲ.与该企业共同控制合营企业的合营者，不构成企业的关联方
Ⅳ.仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业之间构成关联方
选择题 以下关于股份锁定的说法正确的有______。
Ⅰ.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%
Ⅱ.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%
Ⅲ.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份
Ⅳ.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份
选择题 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有______。
Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%
Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%
Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ.拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
选择题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是______。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司公开增发
Ⅲ.上市公司配股
Ⅳ.发行企业债券
选择题 企业实施合并重组，适用企业所得税一般性税务处理方法时，下列处理正确的有______。
Ⅰ．被合并企业按照清算进行所得税处理
Ⅱ．合并企业按账面价值确定接受被合并企业负债的计税基础
Ⅲ．被合并企业的亏损不得在合并企业结转弥补
Ⅳ．被合并企业的股东按清算进行所得税处理
选择题 以下属于间接法编制现金流量表应调整的项目有______。
Ⅰ.固定资产处置收益
Ⅱ.应收账款增加
Ⅲ.支付现金股利
Ⅳ.资产减值损失转回
选择题 某深交所上市公司的持续督导，保荐机构应对以下情况发表独立意见的是______。
Ⅰ．风险投资
Ⅱ．限售股份上市流通
Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保
Ⅳ．对合并范围内的子公司提供财务资助
选择题 证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括______。
Ⅰ、复制公司财产清单
Ⅱ、对资产支持证券设置质押
Ⅲ、参与公司分配清算后的剩余资产
Ⅳ、分享专项计划收益
Ⅴ、通过回购进行融资
选择题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述中，正确的有______。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
选择题 某主板上市公司发行可转换公司债券，需要满足的条件有______。
Ⅰ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
Ⅱ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅲ．最近3个会计年度实现的可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ．最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
Ⅴ．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
选择题 下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是______。
Ⅰ、只有金融期货期权，没有金融期权期货
Ⅱ、金融期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利
Ⅲ、金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方收益是无限的
Ⅳ、金融期货交易双方都需要缴纳保证金，但金融期权的买方不需要缴纳保证金
选择题 在非上市公众公司的收购，以下属于信息披露义务人的是______。
Ⅰ.被收购公司董事会
Ⅱ.拟竞价收购3%股份的收购人
Ⅲ.拟出让5%股份的股东
Ⅳ.拟协议收购25%股份的收购人
选择题 承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有______。
Ⅰ、场外挂牌分销
Ⅱ、场内挂牌分销
Ⅲ、场外签订分销合同
Ⅳ、境外分销
Ⅴ、试点商业银行柜台销售
选择题 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，发行人无法按时偿付债券本息时，应当对后续偿债措施作出安排，并及时通知债券持有人。后续偿债措施包括______。
Ⅰ、部分偿付及其安排
Ⅱ、全部偿付措施及其实现期限
Ⅲ、由增信机构或者其他机构代为偿付的安排
Ⅳ、重组或者破产的安排
选择题 某上市公司董事会由3名管理层董事和4名独立董事构成，现在3名管理层董事拟对该上市公司进行协议收购，假设不存在关联关系，下列说法正确的有______。
Ⅰ、因独立董事占全体董事会不到2/3，故不能进行该项收购
Ⅱ、本次收购应当经董事会审议通过后，再提交股东大会审议
Ⅲ、本次收购应当在取得2/3以上独立董事同意后，提交股东大会审议
Ⅳ、本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过
Ⅴ、独立董事发表意见前，必须聘请独立财务顾问出具专业意见
选择题 下列关于资产证券化的说法正确的是______。
Ⅰ．发起机构可以是贷款服务机构
Ⅱ．发起机构是发行资产支持证券的机构
Ⅲ．资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施
Ⅳ．受托机构以信托资产为限分配信托收益
选择题 下列关于管理层收购的说法中，正确的有______。
Ⅰ．公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过Ⅱ/2
Ⅱ．公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
Ⅱ．收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过
Ⅳ．收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议