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保荐代表人胜任能力考试
管理资质测试
判断题发行人在上市公告书中应披露招股说明书刊登日至上市公告书刊登的已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项。( )
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判断题某上市公司发行股票,则参与股票发行的专业机构和人员在该股票发行后上市日起的12个月内不得持有或买卖该股票。( )
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判断题产业布局是产业存在和发展的空间形式。产业布局政策的目标是实现产业布局的合理化。产业布局政策一般遵循经济性原则、合理性原则、协调性原则及平衡性原则。( )
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判断题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上10万元以下的罚款。( )
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判断题高某和朋友共同成立了一家有限责任公司,作为股东,公司给他颁发了出资证明书,该出资证明书可以转让、流通。( )
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判断题上市公司与关联自然人发生的交易金额在20万元人民币以上的关联交易,应当及时披露。( )
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判断题甲上市公司截至2013年12月31日经审计的净资产为6.5亿元,拟收购乙公司30%的股权,乙公司截至2013年12月31日经审计的净资产为7亿元,成交金额为4亿元,则甲上市公司收购乙公司30%的股权构成重大资产重组。
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判断题某上市公司高管于2008年11月首发时持有本公司股票100万股,2009年4月买入本公司股票20万股,11月又卖出10万股,2010年该高管计划卖出27.5万股,不考虑其他因素,其行为符合相关规定。( )
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判断题上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促上市公司规范运用募集资金,自觉维护上市公司资产安全,不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。( )
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判断题监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。{{U}} {{/U}}
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判断题某公司实行股权激励计划,标的股票通过定向增发方式获得,其董事余某得到了公司10%增量的股份,则自股票授予日起12个月内余某不得转让这部分股票。( )
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判断题首次公开发行股票并在创业板上市公司应在申请文件提供发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告)。
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判断题外商可以人民币和自由兑换货币支付转让价款,外商在付清全部转让价款10个月后,可再转让其所购股份。( )
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判断题A上市公司股东大会决定非公开发行新股,在非公开发行新股时,A公司自行销售的对象不得均属于原前10名股东,否则中国证监会有权责令其改正,并在24个月内不受理该公司的公开发行证券申请。( )
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判断题上市公司独立董事的产生由董事会决定。( )
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判断题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。( )
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判断题王某自2009年11月起担任上市公司伟业集团的监事,则其可以在2010年10月20日将所持有的800股股份一次性转让给本公司职员张某。( )
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判断题无论是看涨期权还是看跌期权,在期权标的物的市场价格波动时,期权的内在价值都大于零或等于零,不可能为负值。( )
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判断题上市公司发行股票采用包销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。( )
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判断题股份有限公司首次公开发行股票,其最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不得高于10%。( )
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