选择题 以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有______。
Ⅰ．可转换公司债券的期限约定为4年
Ⅱ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅲ．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
Ⅳ．可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元
选择题 属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是______。
Ⅰ.组织架构
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.信息与沟通
Ⅳ.全面预算管理
选择题 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方式，应同时符合的条件包括______。
Ⅰ、债券信用评级达到AA级及以上
Ⅱ、发行人最近1期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币
Ⅲ、发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息
Ⅳ、发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍
选择题 关于上市公司管理层收购，下列说法正确的有______。
Ⅰ.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
Ⅱ.本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过
Ⅲ.独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告
Ⅳ.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到1/2以上
选择题 股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有______。
Ⅰ．股东名册
Ⅱ．股东大会会议记录
Ⅲ．董事会会议记录
Ⅳ．监事会会议决议
选择题 下列各项中，属于利得的有______。
Ⅰ．出租投资性房地产收取的租金
Ⅱ．投资者的出资额大于其在被投资单位注册资本中所占份额的金额
Ⅲ．处置固定资产产生的净收益
Ⅳ．持有可供出售金融资产因公允价值变动产生的收益
选择题 根据《地方政府债券发行管理办法》，可以发行地方政府债券的有______。
Ⅰ、省级政府
Ⅱ、自治区政府
Ⅲ、直辖市政府
Ⅳ、地市级政府
选择题 下列关于上市公司股权激励的表述，正确的有______。
Ⅰ、上市公司独立董事和监事均不得成为股权激励对象
Ⅱ、股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年
Ⅲ、股票期权授权日与获授股票期权首次可行权日之间的间隔不得少于2年
Ⅳ、上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的20%
Ⅴ、任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的上市公司股票累计不得超过公司股本总额的10%，经出席股东表决权过半数通过的股东大会决议批准的除外
选择题 下列关于试点企业股票及存托凭证的上市与发行的说法，正确的有______。
Ⅰ．试点企业发行股票的，公开发行的股份比例按照现行股票上市有关规定执行；已在境外上市的，境内外公开发行的股份可合并计算
Ⅱ．试点企业发行存托凭证的，相关上市要求，按照拟上市证券交易所的有关规定执行
Ⅲ．试点红筹企业可以在境内公开发行的同时出售存量股份，或同时出售以发行在外存量基础股票对应的存托凭证
Ⅳ．试点红筹企业境内上市后，境内发行的存托凭证与境外发行的存量基础股票不得安排相互转换
Ⅴ．试点红筹企业发行存托凭证的，实际控制人应承诺境内上市后三年内不主动放弃实际控制人地位
选择题 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下表述中正确的有______。
Ⅰ、可以由1名或2名工作人员进行监督检查、调查
Ⅱ、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
Ⅲ、被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
Ⅳ、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
Ⅴ、应当依据调查结果公开对证券违法行为作出的处罚决定
选择题 关于合并范围，下列说法中正确的有______。
Ⅰ.在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应仅考虑投资方及其他方享有的实质性权利
Ⅱ.在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应同时考虑投资方及其他方享有的实质性权利和保护性权利
Ⅲ.投资方仅持有保护性权利不能对被投资方实施控制，也不能阻止其他方对被投资方实施控制
Ⅳ.在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应仅考虑投资方及其他方享有的保护性权利
选择题 以下说法正确的有______。
Ⅰ.不管是有限公司还是股份公司监事会成员中都应该有职工代表监事
Ⅱ.股份公司的非职工代表监事由股东大会选举产生
Ⅲ.国有独资公司的监事，不管是职工代表监事还是非职工代表监事，均应由国有资产监督管理机构委派
Ⅳ.监事的任期为每届不得超过3年，任期届满，连选可以连任
选择题 根据《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》，挂牌公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，可以向战略投资者配售。下列关于战略投资者的说法，不正确的是______。
Ⅰ、参与本次战略配售的投资者只能参与网下发行，不得参与网上发行
Ⅱ、战略投资者不得超过5名，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的20%
Ⅲ、战略投资者参与股票配售，可以委托他人参与，但应当使用自有资金
Ⅳ、战略投资者本次获得配售的股票持有期限应当不少于6个月，持有期自股票在精选层挂牌之日起计算
选择题 下列关于期权价格的表述正确的有______。
Ⅰ、一般来说，权利期限越长，期权价格越高
Ⅱ、期权价格与基础资产价格的波动性呈正相关
Ⅲ、基础资产分红的时候，若协定价格不调整，则分红会使看涨期权的价格下跌，看跌期权的价格上涨
Ⅳ、市场利率越高，期权价格越高
选择题 下列关于双创孵化专项债券的说法，正确的有______。
Ⅰ．上市公司子公司可以发行双创孵化专项债券
Ⅱ．双创孵化专项债券发行主体不受发债指标限制
Ⅲ．企业尚未偿付的短期高利融资余额占总负债的比例不得超过85%
Ⅳ．允许发债企业使用不超过50%的募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金
Ⅴ．不受“地方政府所属城投企业已发行未偿付的企业债券、中期票据余额与地方政府当年GDP的比值超过12%的，其所属城投企业发债应严格控制”的限制
选择题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》，下列说法正确的有______。
Ⅰ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在5日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后6个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅴ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
Ⅵ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年
选择题 上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有______。
Ⅰ.非公开发行股票
Ⅱ.股权激励
Ⅲ.一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%
Ⅳ.回购股份减少资本
选择题 当期收益率的优点表现为______。
Ⅰ、零息债券无法计算当期收益
Ⅱ、可以用于比较期限和发行人均较为接近的债券
Ⅲ、一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣
Ⅳ、计算方法较为简单
选择题 根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于合格投资者的是______。
Ⅰ.理财产品
Ⅱ.个人投资者
Ⅲ.社保基金
Ⅳ.净资产为300万的企业
选择题 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有______。
Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ.责令证券公司更换相关人员