选择题 以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有______。
Ⅰ．控股股东控制的公司
Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
Ⅲ．境外战略投资者
Ⅳ．员工持股计划
选择题 IPO老股转让时，如股东属于下列______情形的，应在招股说明书中披露对公司的控制权，治理结构及生产经营等产生的影响。
Ⅰ．持股20%的股东
Ⅱ．公司控股股东
Ⅲ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职
Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
选择题 以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有______。
Ⅰ.公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易
Ⅱ.境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅲ.境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅳ.非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让
选择题 要约收购上市公司时，收购人可以以下列______方式支付收购价款。
Ⅰ.未在证券交易所上市交易的证券
Ⅱ.上市交易时间尚有20天的债券
Ⅲ.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权
Ⅳ.上市公司发行的新股
选择题 某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下情况发表独立意见的是______。
Ⅰ．风险投资
Ⅱ．限售股上市流通
Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保
Ⅳ．对合并范围内的子公司提供财务资助
选择题 上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及的下列______时点及时进行披露。
Ⅰ.公司某一监事知道重大事项时
Ⅱ.公司监事会就该重大事项作出决议时
Ⅲ.有关各方就该重大事项签署无附加条件的意向书时
Ⅳ.有关各方就该重大事项签署有附加条件的意向书时
选择题 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取______。
Ⅰ、休市
Ⅱ、技术性停牌
Ⅲ、连续停牌
Ⅳ、政策性停牌
Ⅴ、临时停市
选择题 下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有______。
Ⅰ．发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ．可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ．可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比
Ⅳ．利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施
选择题 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为______。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
选择题 根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》，境外基础证券发行人应当及时进行披露的情形有______。
Ⅰ．对存托协议作出重大修改
Ⅱ．存托人、托管人发生变化
Ⅲ．对股东投票权差异、企业协议控制架构或者类似特殊安排作出调整
Ⅳ．存托的基础财产发生被质押、挪用
Ⅴ．对托管协议作出重大修改
选择题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有______。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．警告
Ⅲ．重点关注
Ⅳ．罚款
选择题 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》，以下说法正确的是______。
Ⅰ．上市公司向激励对象授予的限制性股票的价格低于市场参考价百分之五十的，应当说明定价依据及定价方式
Ⅱ．上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的百分之三十
Ⅲ．经股东大会特别决议批准，单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计可以超过公司股本总额的百分之五
Ⅳ．上市公司实施重大资产重组的营业收入指标为购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到百分之五十以上，且超过五千万元人民币
Ⅴ．上市公司发行股份购买资产的，发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之七十
选择题 某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有______。
Ⅰ.上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认
Ⅱ.上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并与财务顾问签署了保密协议
Ⅲ.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不发布任何进展情况公告
Ⅳ.上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息
选择题 非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有______。
Ⅰ．公司的控股股东
Ⅱ．持有公司5%股份的股东
Ⅲ．持有公司3%股份的股东
Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
选择题 下列关于债券转让价格的说法中，正确的有______。
Ⅰ．买入者一般根据持有期收益率计算债券的卖出价格
Ⅲ．买入者一般根据最终收益率计算债券的买入价格
Ⅱ．附息债券卖出价格=购买价×(1+持有期间收益率×持有年限)-年利息收入×持有年限
Ⅳ．由于债券的实际市场价格受到市场供求状况等诸多因素的影响，因此计算出来的债券价格与实际市场价格之间存在偏差是不可避免的
选择题 以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有______。
Ⅰ．为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他机关机构和员工无需向上市公司通报有关信息
Ⅱ．上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认
Ⅲ．上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不得披露任何信息
Ⅳ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易
选择题 甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有______。
Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败
Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70%方配股成功
Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行
Ⅳ.配股价可以为5.5元/股
选择题 下列关于上海证券交易所科创板股票市价申报的说法正确的有______。
Ⅰ．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制股票的连续竞价期间的交易
Ⅱ．通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股
Ⅲ．上交所接受最优五档即时成交剩余撤销申报、最优五档即时成交剩余转限价申报
Ⅳ．本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销
Ⅴ．对手方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中对手方最优报价为其申报价格
选择题 关于证券公司短期融资券的说法正确的是______。
Ⅰ.期限在365天以内
Ⅱ.短期融资券余额不得超过净资产的50%
Ⅲ.只在银行间债券市场发行
Ⅳ.可以同时在银行间债券市和证券交易所市场交易
选择题 下列关于律师执行证券业务的说法中，错误的是______。
Ⅰ.法律意见书中使用“基本符合”“未发现”等措辞
Ⅱ.就中国证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告
Ⅲ.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书
Ⅳ.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见