选择题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应______。
Ⅰ．联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责
Ⅱ．联合1家关联保荐机构共同履行保荐职责
Ⅲ．无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅳ．关联保荐机构为第一保荐机构
选择题 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》，实际控制人存在______情形的，发行人不得公开发行股票。
Ⅰ．最近三年内存在贪污犯罪
Ⅱ．最近三年内存在欺诈发行
Ⅲ．最近一年内存在重大信息披露违法
Ⅳ．最近三年内受到证监会行政处罚
Ⅴ．最近一年内侵占财产犯罪
选择题 根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有______。
Ⅰ.上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
Ⅱ.单次补充流动资金时间不得超过12个月
Ⅲ.上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20%
Ⅳ.三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议
选择题 某有限责任公司有四个股东甲、乙、丙、丁，持股比例为4:3:2:1，丁欲将其股权作价10万元对外转让，则以下行为符合法律规定的是______。
Ⅰ．乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购5万元
Ⅱ．乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购6万元
Ⅲ．乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让
Ⅳ．甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让
选择题 行业的市场结构主要分为______。
Ⅰ.完全竞争
Ⅱ.垄断竞争
Ⅲ.寡头垄断
Ⅳ.完全垄断
选择题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》，下列说法正确的有______。
Ⅰ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在5日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后6个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅴ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于5个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于15个工作日
Ⅵ证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年
选择题 境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有______。
Ⅰ．其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明
Ⅱ．财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件、具有收购上市公司能力的核查意见
Ⅲ．收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明
Ⅳ．基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明
选择题 企业在计算稀释每股收益时，对归属于普通股股东的当期净利润进行调整的项目有______。
Ⅰ、可转换公司债券转换为股份时可能支付的现金
Ⅱ、稀释性潜在普通股转换时将产生的收益或费用
Ⅲ、当期已确认为费用的稀释性潜在普通股的利息
Ⅳ、稀释性潜在优先股转换时将产生的所得税
选择题 IPO老股转让时，如股东属于下列______情形的，应在招股说明书中披露对公司的控制权，治理结构及生产经营等产生的影响。
Ⅰ．持股20%的股东
Ⅱ．公司控股股东
Ⅲ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职
Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
选择题 某深交所上市公司的持续督导，保荐机构应对以下情况发表独立意见的是______。
Ⅰ、风险投资
Ⅱ、限售股份上市流通
Ⅲ、对合并范围内的子公司提供担保
Ⅳ、对合并范围内的子公司提供财务资助
选择题 甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有______。
Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序。尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
选择题 甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告目前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有______。
Ⅰ.8元
Ⅱ.7.2元
Ⅲ.6元
Ⅳ.5.4元
选择题 资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法正确的有______。
Ⅰ.资产评估师应关注相关审计报告的审计意见，当审计意见为否定意见或无法表示意见时，注册资产评估师应当在评估报告中对相关事项及评估处理方式进行披露
Ⅱ.对上市公司购买拥有矿业公司的股权，如果矿业权处置价款已确定，披露是否存在未付的款项并已足额记为负债
Ⅲ.对矿业采矿权进行评估时，需要对矿产资源储量进行核实并评审备案
Ⅳ.资产评估时应关注相关审计报告的审计意见，当审计意见为否定意见或无法表示意见时，注册资产评估师不应当出具资产评估报告
选择题 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括______。
Ⅰ、列席发行人的经理会
Ⅱ、对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅲ、对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ、不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ、对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
选择题 下列属于加快和简化审核类企业债的有______。
Ⅰ.主体或债券信用等级为AAA级
Ⅱ.使用有效资产进行担保，且债项级别在AA+及以上
Ⅲ.由资信状况良好的担保公司提供无条件不可撤销保证担保
Ⅳ.地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债，且发行人资产负债率低于50%
选择题 IPO老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响______。
Ⅰ.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职
Ⅱ.持股15%的股东
Ⅲ.公司控股股东
Ⅳ.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
选择题 首次公开发行股票应当中止发行的情形有______。
Ⅰ、公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家
Ⅱ、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅲ、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%
Ⅳ、发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露
Ⅴ、证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的
选择题 下列情形中，需要首发中介机构履行复核程序的有______。
Ⅰ．发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的
Ⅱ．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的
Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的
Ⅳ．发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的
选择题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有______。
Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
选择题 保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列______工作。
Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
Ⅳ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询