单选题中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近
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年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。
单选题外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司时，需满足股权并购的条件。关于股权并购条件，下列说法错误的是( )。A．股东合法持有并依法可以转让B．无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制C．境外公司的股权最近2年交易价格稳定D．境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
单选题证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于( )年。 A．3 B．5 C．10 D．15
单选题首次公开发行股票招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后( )个月内有效。A．3B．6C．9D．12
单选题某人持有一份160万美元的股指现货，现对其持有的40%进行套期保值，他选择了3份6个月期的股指期货(400点，每点500美元)进行套期保值，则套期保值比率是( )。 A．0.31 B．0.94 C．1 D．0.5
单选题上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题，制定切实可行的解决措施，保证违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定的资金占用量、对外担保形成的或有债务，在每个会计年度至少下降( )。A．10%B．20%C．30%D．50%
单选题关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人应满足的条件，下列说法有误的是( )。 A．发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定 B．发行人最近2年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C．发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 D．发行人不存在公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形
单选题因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取
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单选题发行量在8000万股以下，又坚持使用机构投资者配售发行方式的，发行人和主承销商必须设计并使用( )。A．回拨机制B．回售机制C．赎回机制D．回购机制
单选题发行股票的过程中，询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过确定______发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。( )A．累计投标询价；初步询价B．初步询价；投票C．初步询价；累计投标询价D．累计投标询价；投票
单选题财务顾问应当设立由专业人员组成的( )，保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。A．业务审核单位B．专业小组C．财务评估部门D．内部核查机构
单选题上市公司应当制定信息披露事务管理制度，该制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 A．股东大会 B．监事会 C．董事会 D．总经理
单选题收购人应自依法报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。A．10B．15C．30D．60
单选题A上市公司一次配股发行股份总数原则上应不超过该公司前次发行并募足股份后股本总额的( )。A．20%B．30%C．40%D．50%
单选题可转换公司债券的市场价格、投资价值、转换价值三者之间的关系是( )。
单选题根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )。 A．6个月 B．1年 C．3年 D．5年
单选题上市公司实施重大购买、出售、置换资产后发行新股或可转换债券，距本次交易完成的时间间隔应不少于( )个完整的会计年度。(不满足其他情况)A．1B．2C．3D．4
单选题下列关于上市公司配股的说法，正确的是( )。 A．因认购不积极，承销商将认购期限延迟(超过3个月) B．控股股东认购其他股东放弃认购的股份 C．控股股东不须承诺认购股份的数量 D．由发行人与保荐机构协商确定发行价格
单选题设立外商投资股份有限公司，应报对外贸易经济合作部审查批准，对外贸易经济合作部应当在( )日内决定批准或不批准。A．15B．20C．45D．50
单选题D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______万元以上______万元以下的罚款。{{U}}
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A.3；30
B.3；60
C.30；60
D.20；60