单选题首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 A．中小企业板 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．香港交易所
单选题债券募集说明书自最后签署之日起{{U}} {{/U}}个月内有效。
A.1
B.5
C.6
D.12
单选题通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营( )年以上，交易完成前的置人资产的业绩在考核时可以模拟计算。
单选题上海证券交易所对债券上市实行______制度，债券在证券交易所申请上市，必须由______个交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。( )
单选题发行人若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )人的情况，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A．100B．150C．180D．200
单选题证券投资技术分析是建立在( )基础之上的。 A．市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设 B．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 C．宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析 D．波浪理论
单选题资产支持证券的应具备的条件不包括( )。A．注册资本不低于5亿元人民币B．具有较强的债券分销能力C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道D．最近两年内没有重大违法、违规行为
单选题中国证监会《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在( )以上的上市公司，应当采用累积投票制度。A．10%B．30%C．49%D．50%
单选题实施股票增值权计划或限制性股票计划的境内上市公司，应向( )报备。A．中国证券业协会B．中国期货业协会C．中国证监会D．中国银监会
单选题公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的( )。 A．10% B．30% C．50% D．60%
单选题某上市公司发行新股时，其发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。 A．2 B．3 C．5 D．10
单选题如果审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛，不能获取充分、适当的审计证据，以至于无法对财务报表发表审计意见，注册会计师应当出具( )的审计报告。A．带解释性说明的无保留意见B．保留意见C．无法表示意见D．否定意见
单选题保荐人对发行人成长性出具的专项意见应以( )形式提交。A．单独说明文件B．发行保荐书附件C．定期报告D．发行保荐书正文末章
单选题公开发行证券的公司应在会计年度前( )个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告，并将季度报告正文刊载于中国证监会指定的报纸上，将季度报告全文(包括正文及附录)刊载于中国证监会指定的互联网网站上。A．1B．2C．3D．4
单选题在上海证券交易所上市的A公司拟募集金额扩大公司业务，如果A公司拟将超过本次募集金额( )以上的闲置募集资金补充流动资金，则须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。 A．2% B．5% C．10% D．20%
单选题下列关于期权价值的说法，不正确的是( )。
单选题关于招股说明书对股利分配政策的披露，下列说法错误的是( )。A．发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B．发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序C．若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”D．发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润的平均数
单选题属应报送审批的交易行为，公司董事会应当按照上市规则的有关规定，向证券交易所申请停牌，停牌期限自( )。A．董事会作出决议之日B．决议的报送之日C．董事会决议公告之日D．决议的执行之日
单选题律师在出具公开发行证券的法律意见书时，不宜使用{{U}} {{/U}}等措辞。
A.“基本符合条件”
B.“经核查，未发现”
C.“假设”
D.“保留意见”
单选题对于公开发行可转换公司债券的上市公司，资信评级机构每年至少应公告( )次跟踪评级报告。A．1B．2C．3D．4