多选题下列有关证券公司债券担保的表述中，正确的有 。 Ⅰ.为债券的发行提供保证的，保证应当是连带责任保证 Ⅱ.为债券的发行提供质押的，质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估 Ⅲ.除非豁免，发行人应当为债券的发行提供担保 Ⅳ.定向发行债券的担保金额必须不少于债券本金总额的50% Ⅴ.保证人应当具有代为清偿债务的能力
多选题中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过 Ⅱ．变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见 Ⅲ．取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过 Ⅳ．变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过
多选题关于公司分红，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ 对公司章程确定的现金分红政策进行调整，需经出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过 Ⅱ 首次公开发行股票招股书发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策 Ⅲ 再融资募集说明书应披露最近5年现金分红金额及比例 Ⅳ 在公司现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，优先采用现金分红的利润分配方式
多选题下列选项中，属于企业增加资本的一般途径的有 。 Ⅰ.股份有限公司发放股票股利 Ⅱ.将盈余公积转为实收资本 Ⅲ.可转换公司债券持有人行使转换权利 Ⅳ.将资本公积转为实收资本或者股本 Ⅴ.企业将重组债务转为资本
多选题外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括 。 Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 Ⅱ.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 Ⅲ.取得的上市公司A股股份2年内不得转让 Ⅳ.取得的上市公司A股股份5年内不得转让 Ⅴ.涉及上市公司国有股股东的，应
多选题关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（ ）。
多选题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时．以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产Ⅳ．责令证券公司更换相关人员
多选题主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（ ）。 Ⅰ 董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者 Ⅱ公司前20名机构投资者股东 Ⅲ 不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅳ 不少于10家保险机构投资者 Ⅴ 不少于5家证券公司
多选题上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列那些文件（ ）。 Ⅰ 上市公司重大资产重组预案 Ⅱ 董事会决议 Ⅲ 独立董事的意见 Ⅳ 财务顾问报告
多选题A公司债券于2016年5月21日过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有（）。Ⅰ．发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成Ⅱ．第二期发行的数量不少于50％Ⅲ．上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请Ⅳ．前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券
多选题下列各项成本费用中，属于酌量性固定成本的是（）。Ⅰ．广告费Ⅱ．运输车辆保险费Ⅲ．生产部门管理人员工资Ⅳ．行政部门耗用的水电费
多选题甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合《重组管理办法》规定的有 。 Ⅰ.甲上市公司应聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见 Ⅱ.甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联
多选题要约收购中，以下关于被收购方董事会的行为的说正确的有（ ）
多选题某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（）。Ⅰ．主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例Ⅱ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致Ⅲ．可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露Ⅳ．可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
多选题根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，下列关于金融衍生品交易的内部控制，说法正确的有（ ）。Ⅰ 衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期交易Ⅱ 评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度Ⅲ 公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略Ⅳ 公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度Ⅴ 公司董事会根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参
多选题出现下列 情形的，即使没有出现应当履行重大事件的信息披露义务的时点的发生，上市公司仍应当履行披露义务。 Ⅰ.某重大事件难以保密 Ⅱ.某重大事件已经泄露 Ⅲ.公司经营状况发生重大变化 Ⅳ.市场出现有关某重大事件的传闻 Ⅴ.公司证券及其衍生品种出现异常交易情况
多选题下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有 。 Ⅰ.已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50% Ⅱ.优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50% Ⅲ.募集资金应有明确用途 Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息
多选题下列属于金融工具风险信息披露的总体要求的有 。 Ⅰ.风险敞口及其形成原因 Ⅱ.资产负债表日风险集中信息 Ⅲ.资产负债表日风险敞口总括数据 Ⅳ.风险管理目标、政策和过程以及计量风险的方法 Ⅴ.信用风险、流动性风险、市场风险等方面的数量信息
多选题关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ．证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ．证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
多选题以下金融产品发行必须进行信用评级的有（ ）