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管理资质测试
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证券公司高级管理人员资质测试
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多选题 证券期货经营机构对投资者进行告知、警示应当符合下列______要求。
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多选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行的特别注意义务包括______。
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多选题 根据《反洗钱法》的规定,在金融机构未履行应尽义务致使洗钱后果发生时,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予______的惩罚措施。
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多选题 下列关于私募基金子公司的设立的说法中,正确的有______。
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多选题 在证券公司风险资本准备计算表中,下列属于权益类证券及其衍生品的是______。
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多选题 根据《证券公司治理准则》的规定,证券公司的股东、实际控制人出现______情形时,应当在5个工作日内通知证券公司。
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多选题 根据《公司法》的规定,股东大会有权行使的职权包括______。
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多选题 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司,不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施,在______上作明显区分,相互之间不存在竞争关系的除外。
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多选题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列______情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
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多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有______。
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多选题 非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖______。
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多选题 鼓励证券期货经营机构将______在公司网站或者指定网站进行披露。
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多选题 违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理,由国务院证券监督管理机构______,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
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多选题 股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份______不得转让。
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多选题 根据《反洗钱法》的规定,金融机构反洗钱工作中的义务包括______。
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多选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括______。
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多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司出现重大风险,但具备______条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
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多选题 根据《公司法》的规定,有限责任公司股东会的定期会议应当依照公司章程的规定按时召开;临时股东会议由______提议,应当召开。
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多选题 以下关于证券市场禁入的说法正确的是______。
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多选题 证券公司全面风险管理体系包括______。
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