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证券公司合规管理人员胜任能力测试
多选题 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是______。
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多选题 格式条款的特征包括______。
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多选题 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求包括______。
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多选题 证券经营机构不得进行下列______销售产品或者提供服务的活动。
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多选题 下列属于保证合同订立形式的有______。
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多选题 无效的劳动合同,从订立时起,就没有法律约束力。下列合同属于无效的劳动合同的有______。
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多选题 根据《信托法》的规定,信托无效的情形包括______。
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多选题 下列关于证券公司信息技术系统的内部控制要求说法正确的是______。
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多选题 公司监事会或监事应履行的合规管理职责有______。
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多选题 当事人在诉讼中提交的证据,在下列表述中,正确的有______。
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多选题 公司可采用多种形式进行合规培训,培训方式包括______。
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多选题 根据《审计法》的规定,审计机构可以对______进行审计。
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多选题 下列合同中,属于可变更、可撤销合同的有______。
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多选题 甲公司于2008年7月依法成立,现有数名推荐的董事人选,依照《公司法》规定,下列哪些人员不能担任公司董事?______
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多选题 合同解释的原则包括______。
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多选题 下列关于冻结说法正确的有______。
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多选题 下列关于洗钱罪说法正确的有______。
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多选题 证券公司有下列______行为时,应依照证券法相关规定处罚。
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多选题 民事活动中,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,______可以向人民法院申请保全证据。
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多选题 下列关于合规管理规则,说法正确的有______。
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