单选题( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.工商行政管理部门 D.期货交易所
单选题客户的交易保证金不足,期货公司怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是________。
单选题期货交易所章程应当载明的事项不包括______。
A.设立目的和职责
B.期货交易信息的发布办法
C.基本业务制度
D.风险准备金管理制度
单选题期货公司会员应当根据______统一编制的试卷对投资者进行测试。
单选题期货交易所的负责人由( )任免
单选题期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。 A.1个交易日 B.2个交易日 C.3个交易日 D.5个交易日
单选题除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全________。
单选题期货公司计算______时,应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 A.负债 B.净资产 C.资本公积 D.净利润
单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展介绍业务应当提供______服务。
A.通过证券资金账户为客户存款、划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.协助办理开户手续
单选题_________对资产管理业务实施监督管理。
单选题下列选项中,期货交易所会员,客户不得用于充抵保证金的是______。
单选题在我国设立期货交易所,由( )审批。 A.中国人民银行 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构
单选题一般法人投资者在股指期货投资者适应性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是______。
A.不存在严重不良诚信记录
B.具有相应的决策机制和操作流程
C.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则终止或者限制从事股指期货交易的情形
D.具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录
单选题关于期货公司的职责,下列说法不正确的是______。
A.应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险
B.应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识
C.应当认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码
D.期货公司应当建立客户资料档案,应当为客户保密,即便是依法接受调查和检查也不能除外
单选题下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。 A.甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起未逾5年 B.乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起未逾5年 C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年 D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任,自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年
单选题期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.结算 B.交易 C.合规 D.法律
单选题下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是( )
单选题______负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A.董事会秘书 B.总经理 C.副总经理 D.副董事长
单选题合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指______。
A.交割
B.平仓
C.持仓
D.结算
单选题期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报_________备案。
