单选题期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的______。 A.专项基金 B.特殊基金 C.专门存款 D.法定基金
单选题期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至______。
A.期货公司会员
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
单选题期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指______。
A.未被合约占用的保证金
B.已被合约占用的保证金
C.风险准备金
D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
单选题期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币______。
A.50万元
B.100万元
C.150万元
D.200万元
单选题申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交( )文件和材料。 A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东名单
单选题期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.1个工作日 B.3个工作日 C.7个工作日 D.10个工作日
单选题期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。
单选题被免职的期货公司首席风险官可以向______解释说明情况。 A.期货公司高级管理层 B.中国期货业协会 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司住所地国务院期货监督管理机构
单选题期货投资者保障基金是在______严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.基金管理公司
C.证券交易所
D.期货公司
单选题由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为______。
A.期权合约
B.期货合约
C.交割合约
D.商品期货合约
单选题投资者申请套期保值头寸,应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明,对上述文件的真实有效性,应由( )承担责任。
单选题期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经______签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
单选题从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由( )制定。 A.全国人大常委会 B.国务院法制办 C.最高人民法院 D.国务院期货监督管理机构
单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准
单选题因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾______年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.4
单选题期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能
单选题申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于______年,或者具有相当职位管理工作经历。 A.1 B.2 C.3 D.4
单选题期货投资者保障基金按照______的原则筹集。
A.效益最大化
B.取之于民、用之于民
C.取之于市场、用之于市场
D.持续经营
单选题中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者_________。
单选题申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向______提出申请。
A.期货公司住所地的中国证监会派出机构
B.营业部所在地的中国证监会派出机构
C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构
D.中国期货业协会
