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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题下列关于涨跌停板的表述,正确的是______。 A.期货交易者所持合约在1个交易日中约持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额 B.合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 C.合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 D.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以低于规定的价格
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单选题下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是______。 A.营业部负责人 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长
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单选题期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,______和投资者应当在测试试卷上签字。
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单选题当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商解决
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单选题下列关于期货公司业务的说法,正确的是______。
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单选题期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准,国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起______内作出批准或者不批准的决定。 A.30日 B.60日 C.3个月 D.6个月
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单选题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,______可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.中国证监会会同财政部 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金管理机构 D.财政部
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于______亿元人民币。 A.8 B.4 C.12 D.10
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单选题下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是______。
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单选题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在______上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的报刊或者媒体
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单选题根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是______。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
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单选题期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全______,并保持办公场所和办公设备相对独立。
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单选题中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向( )报告
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单选题期货公司单个股东持股比例增加到( )以上,应当经中国证监会批准。 A.5% B.10% C.15% D.25%
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单选题证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明, 该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表
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单选题期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于______名。 A.2 B.1 C.3 D.4
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单选题题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划,须报( )备案。
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单选题期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,期货公司设有独立董事的,还应当经______同意。 A.全体独立董事 B.1/3以上独立董事 C.2/3以上独立董事 D.3/4以上独立董事
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单选题期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
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