单选题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。
A.10
B.5
C.15
D.30
单选题根据《中华人民共和国刑法修正案》,擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为______。
单选题会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。 A.理事 B.理事和工作人员 C.理事和记录员 D.投赞成票的理事
单选题会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效
单选题申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括________。
单选题期货公司从事期货投资咨询业务,应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格
单选题下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处______罚款。
单选题张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当______。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待
单选题期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.30日 C.2个月 D.3个月
单选题推荐人每年最多只能推荐( )申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A.2人 B.3人 C.4人 D.5人
单选题中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于( )转发给相关期货交易所
单选题期货公司变更住所,不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是______。 A.变更住所申请书 B.变更住所的详细计划 C.妥善处理客户保证金和持仓的报告 D.拟任法定代表人任职资格证明
单选题在我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。 A.500万 B.1000万 C.3000万 D.5000万
单选题当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。 A.所在地期货交易所 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.所在地中国证监会派出机构
单选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微且未造成严重后果的,应______。 A.开除 B.移交司法部门 C.予以训诫 D.公开谴责
单选题有权指定交割仓库的是( )
单选题期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告______。
A.会员大会或股东大会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
单选题期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在( )内通知期货公司。 A.2日 B.3日 C.5日 D.7日
单选题根据《期货交易管理条例》规定,依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
