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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。 A.每一季度结束后15日内 B.每一季度结束后30日内 C.每一年度结束后4个月内 D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
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单选题期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下______程序处理。 A.抵制并立即向期货公司董事会报告 B.先执行并向中国证监会报告 C.抵制并立即向中国证监会报告 D.先执行并向期货公司董事会报告
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单选题审查期货公司是否透支交易,应当以______为标准。
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单选题期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,_________。
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单选题未经______许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所
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单选题公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 A.2 B.3 C.5 D.6
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单选题如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,( )。 A.没收违法所得 B.处以违法所得2倍罚款 C.处以违法所得3倍罚款 D.处以违法所得5倍罚款
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单选题证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 A.50% B.90% C.120% D.150%
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单选题根据《期货交易管理条例》规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。 A.85% B.75% C.50% D.35%
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单选题有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起______内,作出批准或者不批准的决定。 A.20个工作日 B.1个月 C.3个月 D.6个月
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单选题被要求进行整改的期货公司经过整改符合要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关 措施
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单选题在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业
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单选题题干: 期货经纪公司( ),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
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单选题《期货公司管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的______。 A.客户不得开新仓 B.视为客户对交易结算报告内容有异议 C.期货公司应催促客户尽快确认 D.视为客户对交易结算报告内容的确认
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单选题境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合( )有关规定
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单选题会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由______。 A.理事会提名,中国证监会通过 B.中国期货业协会提名,理事会通过 C.中国证监会提名,理事会通过 D.中国证监会提名,会员大会通过
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单选题期货营业部应当在投资者开户完成______个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。 A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是______。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人
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单选题下列关于期货交易所合并,分立的陈述,错误的是( )。
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单选题期货公司计算______时,应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
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