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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(  )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。
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单选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,可以从事的行为是______。 A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易 D.以公司名义收取服务报酬
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单选题关于客户开户及交易编码的申请,当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于_________允许客户使用。
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单选题全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。 A.佣金 B.准备金 C.储备金 D.保证金
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单选题根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )
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单选题证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
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单选题由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指______。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.期权合约 D.买卖合约
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单选题______对期货市场实行集中统一的监督管理。
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单选题在我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币________元。
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单选题期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失______。 A.期货公司承担主要赔偿责任 B.期货交易所承担主要赔偿责任 C.期货交易所不承担赔偿责任 D.期货公司不承担责任
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单选题国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,( )。 A.直接追究刑事责任 B.从重处罚 C.从轻处罚 D.视具体情况而定
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单选题《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由______负责解释。 A.中国银监会 B.中国人民银行 C.中国保监会 D.中国证监会
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单选题期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )
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单选题证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有______名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.6
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单选题在我国,期货交易的结算,由______统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.中国证券登记结算公司
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单选题重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。 A.5% B.10% C.20% D.50%
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单选题期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案
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单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现(  )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
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单选题期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由______承担。 A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人
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