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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的, ( )可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施
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单选题期货投资者保障基金的管理和运用遵循______的原则。 A.适度 B.平均 C.效率 D.公开、合理、有效
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单选题根据《中华人民共和国刑法修正案》,擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为______。 A.十年以上有期徒刑 B.三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 C.拘役 D.三年以下有期徒刑,二万元以上二十万元以下罚金
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单选题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,______可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
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单选题期货公司应当设立______,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
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单选题期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由________承担。
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单选题期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作 出批准或者不批准的决定
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单选题______应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
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单选题为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是______。 A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险 B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露 D.收付、存取或者划转期货保证金
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单选题题干: 在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。
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单选题下列关于期货公司股东会的表述,错误的是( )。
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单选题期货公司申请资产管理业务试点资格,需要具有_________年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业的高级管理人员不少于1人;具有_________年以上期货从业经历或者_________以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务资格的业务人员不得少于_________人。
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单选题(  )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
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单选题设立期货公司,持有5%以上股权的股东,其实收资本和净资产均不低于人民币( )。 A.1000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.8000万元
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单选题期货纠纷案件由( )管辖。 A.基层人民法院 B.初级人民法院 C.中级人民法院 D.高级人民法院
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
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单选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是(  )。
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单选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。 A.国务院 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构
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单选题期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范______作出说明。 A.舞弊行为 B.利益冲突 C.独立审计 D.市场风险
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单选题期货从业人员辞职,被解聘或者死亡的,由( )注销其从业资格
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