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期货法律法规
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期货法律法规
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单选题期货交易所的合并、分立,由( )批准
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单选题期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任,但是该约定不得违反( )。 A.法律和行政法规的强制性规定 B.部门规章的强制性规定 C.地方性法规的强制性规定 D.司法解释的强制性规定
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单选题期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值 准备的,监管机构可以采取以下( )措施
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处(  )元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
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单选题制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》
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单选题《期货公司管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,( )。
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单选题期货交易所应当监管______的期货业务。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货科研院所 D.会员及其客户
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单选题客户下达的交易指令中没有________,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
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单选题以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是______。 A.由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构监督 B.由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案 C.由协会理事会制定,并报会员大会备案 D.由协会理事会制定,并报会员大会批准
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单选题期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对( )岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。 A.关键 B.所有 C.交易 D.结算
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单选题客户可以多种委托方式下达交易指令。其中,以书面方式下达交易指令的,应当填写( )。 A.授权委托书 B.书面交易指令单 C.期货经纪合同 D.风险责任承担书
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单选题期货交易所上市交易品种,应当经______批准。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门
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单选题期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )
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单选题( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障金的筹集,管理和使用等情况进行定期核查。
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单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处______。 A.3万元以下罚款 B.3万元以上5万元以下罚款 C.5万元以上10万元以下罚款 D.20万元以下罚款
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单选题期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于(  )。
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单选题______负责保障基金财务监管。 A.国务院 B.财政部 C.期货管理机构 D.会计师事务所
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单选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币______元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。 A.1亿 B.2亿 C.5亿 D.5 000万
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单选题下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是______。
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单选题证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有______具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
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