单选题期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。 A.调整前 B.调整前3日内 C.调整后 D.调整后3日内
单选题公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定
单选题自然人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其交易经历应达到的标准是( )成交记录。
单选题协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。 A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
单选题期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
单选题投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,其中学历的评估分值上限为______。
A.5分
B.8分
C.10分
D.20分
单选题期货公司会员单位应当建立以______为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A.投诉管理
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.风险教育和风险提示
单选题( )按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
单选题期货公司应当对客户进行_________审核。
单选题对投资者进行测试的测试试卷及答案通过______系统统一下发至期货公司会员。
A.期货公司内部
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
单选题在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开______。
A.董事会
B.理事会
C.职工代表大会
D.临时会员大会
单选题期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下______措施。
A.要求期货公司相应核增净资本金额
B.要求期货公司相应核减净资产金额
C.要求期货公司相应核减净资本金额
D.要求期货公司相应核增净资产金额
单选题中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内,做出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.30日 C.3个月 D.6个月
单选题期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试
单选题证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于______人民币。
A.1亿元
B.5亿元
C.10亿元
D.12亿元
单选题公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括______。
A.期货交易所股东资料的管理
B.股东大会和董事会会议文件的保管
C.董事长因故不在时代其履行职权
D.股东大会和董事会会议的筹备
单选题期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当( )。
单选题首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当向( )提交客户 交易编码申请
