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期货法律法规
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单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控制期货公司______以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。 A.2% B.3% C.5% D.10%
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单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上,其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。(  )
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单选题期货公司应当按照______的原则传递客户交易指令。 A.时间优先 B.数量优先 C.效率优先 D.规模优先
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单选题在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以( )。 A.只参加笔试 B.只参加面试 C.对学历不作要求 D.免试取得期货从业人员资格
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单选题下列关于期货公司报告义务的表述,错误的是______。 A.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告 B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东 C.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 D.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形、期货公司应当立即书面通知全体股东
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单选题下列关于保证金收取标准的表述,正确的是( )。
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单选题平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的______的合约,了结期货交易的行为。 A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同 B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反 C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
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单选题下列关于期货公司的说法,不正确的是______。
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单选题以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )
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单选题全面结算会员期货公司应当以______向期货交易所缴纳结算担保金。
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单选题期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )
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单选题期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入______。 A.净资产 B.净资本 C.净收益 D.流动资产
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单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报______备案。 A.所在地中国证监会派出机构 B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C.中国期货业协会 D.所在地工商行政管理机构
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单选题取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的______和其他资产。 A.保证金 B.手续费 C.佣金 D.管理费
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单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 A.50% B.100% C.150% D.200%
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前______会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个
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单选题在我国,期货交易应当在( )内进行
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单选题期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,______可以免除首席风险官的职务。 A.期货公司董事会 B.期货公司监事会 C.期货交易所 D.中国期货业协会
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单选题期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于______年。 A.5 B.8 C.10 D.15
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单选题______依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货业协会 D.财政部
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