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期货法律法规
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期货法律法规
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单选题在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是______。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事会
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单选题监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知( ),由其登录统一开户系统进行修改
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单选题我国期货交易所是( )。 A.行业自律性非法人社团 B.行业自律性法人社团 C.按章程和交易规则实行自律管理的法人单位 D.按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位
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单选题期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收 违法所得,并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并 处 10 万元以上 30 万元以下的罚款
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单选题期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资 格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资 格的,金融期货结算业务资格自动失效
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单选题申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是( )。 A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B.加入本交易所的会员名单 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东名单
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单选题《期货交易管理条例》自______起正式实施。
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单选题期货公司及其营业部的许可证由______统一印制。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构
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单选题在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场,情节特别严重的,______。 A.处1年以上3年以下徒刑,并处罚金 B.处3年以上5年以下徒刑,并处罚金 C.处5年以上8年以下徒刑,并处罚金 D.处5年以上10年以下徒刑,并处罚金
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单选题( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A.中国证监会 B.期货公司 C.期货业协会 D.期货交易所
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单选题设立期货公司,应由______批准。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
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单选题会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。
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单选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果______承担。 A.由期货公司 B.由客户 C.根据无效行为与过错之间的因果关系确定 D.由经纪人
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单选题对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由( )决定
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单选题期货交易的结算和交割,由______统一组织进行。 A.期货公司 B.期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构
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单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处______罚款。 A.1万元以下 B.3万元以下 C.10万元以下 D.10万元以上20元以下
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单选题国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A.审慎监管 B.套期保值 C.诚实信用 D.公平交易
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单选题从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。 A.3000万 B.4500万 C.5000万 D.9000万
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单选题期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官
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单选题期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所应当发布______。 A.标准仓单数量和可用库容情况 B.标准仓单数量 C.可用库容情况 D.成交量数量
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