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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。 A.客户利益 B.社会利益 C.公司利益 D.国家利益
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单选题《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行______的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度
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单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是(  )。
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单选题中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照______的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。 A.统一领导、加强协作、联合监管 B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管 C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行 D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
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单选题中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起______个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
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单选题下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。
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单选题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以______的顺序来承担风险。 A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
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单选题题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核,发生的费用由( )支付。
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单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,下列关于责任承担的说法,正确的是( )。 A.期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任 B.非受托人承担赔偿责任,期货公司承担连带责任 C.期货公司不承担赔偿责任,非受托人承担责任 D.期货公司承担赔偿责任,非受托人不承担责任
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单选题期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ____ 个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
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单选题会员制期货交易所的理事会决议须经全体理事( )以上表决通过
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单选题期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报______备案。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院
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单选题期货公司首席风险官向______负责。
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单选题期货公司应当设______,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
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单选题期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实______制度。 A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性
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单选题期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式
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单选题每一季度结束后______日内,期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
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单选题下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是______。 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任
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单选题期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的,应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15
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单选题______应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
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