单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括( )。 A.净资本不得低于客户权益总额的6% B.净资本与净资产的比例不得高于40% C.负债与净资产的比例不得高于150% D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
单选题《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由______主持。
单选题期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.30日
单选题期货从业人员被迫执行违法违规指令的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚的情形是( )
单选题下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。
单选题下列说法不正确的是______。
A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理金融期货开户手续
C.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》适用于投资者
D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的,应将有关情况通报相关派出机构
单选题中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起______个工作日内,作出是否批准的决定。
A.7
B.10
C.15
D.20
单选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元。
单选题与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成( )。
单选题期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度
单选题期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照______规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
单选题期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )
单选题客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以______承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.自有资金
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
单选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。 A.存档 B.保密 C.及时销毁 D.备份
单选题期货公司申请停业,停业明限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )
单选题期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。 A.重组改造 B.缴纳罚款 C.停业整顿 D.限期改正
单选题期货公司存管的期货保证金属于______所有。 A.客户 B.期货公司 C.中国证监会 D.期货交易所
单选题期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其________中列支。
单选题客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的______时,应当相应扣除。 A.风险准备金 B.结算准备金 C.净资本 D.净资产
单选题某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。 A.受贿罪 B.诈骗罪 C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪
