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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当______向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 A.每日 B.每月 C.每年 D.每季度
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单选题在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及______。
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单选题期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久
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单选题期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。 A.不得提高 B.不得降低 C.申报中国证监会决定降低或者提高 D.由期货公司自主决定降低或者提高
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单选题申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人最近______年无重大违法违规记录。 A.3 B.5 C.8 D.10
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单选题期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指______。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.期权合约 D.买卖合约
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单选题期货公司应当在营业部负责人离任之日起______内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月
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单选题为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。
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单选题有权批准期货交易所设立的机关是( )。 A.国家发展和改革委员会 B.中国银监会 C.国家工商行政管理总局 D.中国证监会
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单选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是______。 A.5000万元 B.8000万元 C.3000万元 D.1亿元
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单选题平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的______的合约,了结期货交易的行为。 A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同 C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同 D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
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单选题下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中,错误的是( )
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单选题期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10
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单选题下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件? ____
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单选题中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动
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单选题全面结算会员期货公司应当按规定向______报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会
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单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理
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单选题期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试
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单选题在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录
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单选题取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。 A.向中国证监会 B.向其所在机构 C.向期货业协会 D.事先通过其所在机构向期货业协会
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