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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助,应当协助而拒不协助的,按照______之规定办理。
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单选题期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交 申请日前( )月末的风险监管报表
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单选题期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当________。
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单选题期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由 ( )承担。 A.期货交易所 B.被平仓的期货公司 C.有过错的客户 D.被平仓的期货公司和期货交易所共同
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单选题______依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货保证金安全存管监控机构
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单选题非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券( )
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单选题期货投资者保障基金的使用遵循( )原则,实行比例补偿
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单选题中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报______。 A.中国期货业协会 B.商务部 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会相关派出机构
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单选题申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于________的声明。
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单选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当______提名并聘任首席风险官。 A.由监事会 B.由董事会 C.根据公司章程的规定 D.由总经理
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单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
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单选题( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
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单选题根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是______。
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单选题期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,______。
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单选题期货公司办理客户销户手续时,应当及时按照申请注销客户在期货交易所的( )
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单选题在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。 A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地
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单选题除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于______人。 A.2 B.3 C.4 D.5
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单选题下列法人投资者中,不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。 A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元 B.乙投资者从事商品期货交易10年,成交记录超过100笔 C.丙投资者净资产为人民币100万元 D.丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日,累计成交10笔
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单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据
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