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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司应当聘请(  )对期货公司年度风险监管报表进行审计。
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单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。 A.3% B.5% C.6% D.7%
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单选题若要结束风险预警,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月
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单选题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )
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单选题会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳
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单选题证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
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单选题期货公司应当提示客户可以通过(  ),查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
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单选题某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是( )。 A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任
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单选题期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事
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单选题期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是______。 A.变更5%以上股权 B.收购境外期货类经营机构 C.终止境内分支机构 D.变更注册资本
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单选题期货经纪公司客户的开户资料应至少保留______年。 A.3 B.5 C.10 D.20
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单选题期货业协会的权力机构为( )
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单选题期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题______是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 A.期货合约 B.期权合约 C.期货交易 D.期权交易
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单选题保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的(  )缴纳形成。
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单选题期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日 起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续
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单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循________,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
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单选题下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。 A.维护客户和公司的合法利益 B.保护客户、中小股东的利益 C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D.谨慎地在职权范围内行使职权
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单选题期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )
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单选题未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处______万元以下罚款。
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