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期货法律法规
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期货法律法规
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单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上,其中至少1人的期货从业时间在 ______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。( ) A.3;3;3 B.3;5;3 C.5;3;5 D.5;5;3
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单选题下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是(  )。
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单选题期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属______。
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单选题客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司______。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任,最高不超过80% D.承担全部赔偿责任
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单选题证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交_________审核开户和存档。
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表
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单选题期货交易所章程中应当载明的事项是______。 A.保证金的管理的使用制度 B.期货交易、结算和交割制度 C.基本业务制度 D.期货交易信息的发布办法
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单选题非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,______,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.客户提起诉讼的 B.具备法定的表见代理条件的 C.给客户造成经济损失的 D.期货公司不予认可的
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单选题依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是( )。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
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单选题投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近3年内的股票、债券或者外汇等______作为金融现货交易经历证明。
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单选题首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向______提出整改意见。 A.期货公司总经理或相关责任人 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司监事会
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单选题期货交易所联网交易的,应当______。 A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.经中国证监会批准 C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 D.经住所地中国证监会派出机构批准
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单选题国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由______制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
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单选题期货公司设立营业部时,应当向______提交申请材料。 A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构
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单选题公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,居间人( )。 A.与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B.与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C.应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D.产生的民事责任由期货公司或者客户承担
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单选题下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中,错误的是( )
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单选题下列关于期货公司业务的说法,正确的是______。
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单选题负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构不包括( )。 A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市监管局 D.中国证监会各县监管局
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