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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题负责审批设立期货交易所的机构是______。 A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会
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单选题题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格,由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
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单选题期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官
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单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______,严格执行______。( )
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单选题下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是______。 A.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 B.期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C.期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准 D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
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单选题在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。 A.12 B.6 C.3 D.1
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单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,普通投资者按其风险承受能力,至少划分为五类,风险承受能力最高 类别为( )
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单选题发生( )情形时,会员制期货交易所应当召开理事会临时会议
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单选题首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.5 B.10 C.15 D.20
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单选题期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 A.保证金和交易记录 B.保证金和持仓 C.交易记录和持仓 D.保证金和客户资料
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单选题期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A.1年内 B.6个月内 C.3年内或永久性 D.永久性
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单选题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。 A.亲属 B.近亲属 C.同学 D.朋友
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单选题期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由______根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货交易所 D.中国期货业协会
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单选题证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(  )。
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单选题期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是(  )。
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单选题证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的______制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
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单选题期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司______股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 A.20% B.40% C.60% D.100%
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单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
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单选题______是期货交易所的权力机构。 A.股东大会 B.股东会 C.会员大会 D.董事会
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单选题期货交易所向会员收取的保证金,属于( )所有
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