单选题期货公司应当开立期货保证金账户,由______依法对保证金安全实施监控。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.证券交易所
D.保证金存管银行
单选题期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行( )测试。 A.流动性 B.可行性 C.实用性 D.敏感性
单选题下列关于会员制期货交易所的陈述,正确的是______。
A.董事长是期货交易所的法定代表人
B.理事会由会员理事和非会员理事组成
C.期货交易所的总经理由理事会任免
D.理事会的日常工作由总经理主持
单选题期货公司拟解聘首席风险官的,应当向______报告。
A.期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理
单选题期货公司客户发生重大透支、穿仓,应当立即书面通知( ),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户
单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )会计年 度每季度末客户权益总额情况表
单选题下列关于结算担保金和结算准备金的表述,错误的是( )
单选题期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。 A.及时向主管部门报告 B.拒绝为其提供服务 C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险 D.仍然听其指示行事,维护投资者的利益
单选题非结算会员向客户收取的保证金属于______所有。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会
单选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币______万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币______亿元。 A.1000;1 B.1000;2 C.3000;3 D.3000;2
单选题下列关于期货交易所合并、分立的说法,不正确的是______。
单选题中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。 A.监督 B.垂直 C.自律 D.行政
单选题会员制期货交易所会员大会的常设机构是______。
A.理事会
B.监事会
C.专业委员会
D.董事会
单选题期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行______。
A.风险性测试
B.常规性测试
C.敏感性测试
D.系统性测试
单选题侵权与违约竞合的期货纠纷案件,______确定管辖。
A.依当事人选择的诉由
B.由人民法院
C.依照违约纠纷
D.依照侵权纠纷
单选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交______等申请材料。
单选题会员制期货交易所的注册资本划分为( ),由会员出资认缴。 A.不同份额 B.均等份额 C.不同规模 D.各种份额
单选题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
单选题非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是______。
A.对该非结算会员进行公开谴责
B.对该非结算会员的持仓强行平仓
C.及时向期货交易所报告
D.及时向中国证监会举报
