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期货法律法规
期货基础知识
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期货投资分析
吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是(  )。
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某期货交易所经国务院的批准而解散,据此分析该交易所结算的原因可能是(  )。
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某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。 根据上述事实,请回答以下问题。
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甲期货公司的情况符合下列(  )风险监管指标。
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如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的,期货公司应当采取的措施是(  )。
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某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例(  )。
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某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有(  )。
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该期货公司应当向证监会提交以下(  )材料。
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2010年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。 根据上述事实,请回答以下问题。
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题干: 甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日,李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌,同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金,但李默没有缴纳。于是公司强制平仓,并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果,公司可以向( )起诉。
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下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述,正确的是(  )。
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某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由(  )承担。
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2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2006年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是(  )。
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如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是(  )。
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判断题取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。( )
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判断题期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。( )
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判断题保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
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判断题《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本,是指在期货公司实收资本的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
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判断题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。( )
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判断题中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 ( )[2010年6月真题]
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