单选题下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向______报告。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会相关派出机构
单选题某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是_________。
单选题中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经 营活动进行监督管理
单选题期货交易所以其全部财产承担( )责任
单选题期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当( )。 A.自身利益优先 B.公司利益优先 C.投资者利益优先 D.确保投资者的利益得到公平的对待
单选题期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下( )措施
单选题《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生______以上变化的业务。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
单选题非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施是( )
单选题题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由( )进行处理。
单选题股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括______。
A.合格境外机构投资者
B.外资企业
C.基金公司
D.证券公司
单选题中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动
单选题实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是______。
单选题_________负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
单选题公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。 A.期货公司 B.客户 C.居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人 D.居间人
单选题客户在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金
单选题期货公司会员应当从________查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董 事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格
单选题期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前______工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
单选题题干: 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。
