判断题期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。( )
判断题期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。( )
判断题中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。
判断题期货投资者保障基金由中国基金业协会集中管理、统筹使用。( )
判断题《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。( )
判断题人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任( )
判断题期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。( )
判断题期货交易所的合并、分立,由国家工商总局批准。( )
判断题期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。( )
判断题期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。( )
判断题协会实施纪律惩戒,应当遵循公开、公平、公正的原则,以事实为根据,严格执行协会的有关规定,坚持教育与惩戒相结合。( )
判断题根据《期货公司首席风险官管理规定(修订)》
判断题期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )
判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行》,投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。( )
判断题期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。( )
判断题国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失
判断题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )
判断题期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。
判断题会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。( )
不定项选择题期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括( )。