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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施
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单选题对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由______决定。 A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门
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单选题公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣或手续费归_________所有的,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役。
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单选题会员制期货交易所会员大会有______以上会员参加方为有效。 A.1/3 B.2/3 C.1/4 D.1/2
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单选题关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是(  )。
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
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单选题期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )亿元
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单选题持仓量是指期货交易者所持有的______的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约
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单选题中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报______。 A.中国证监会 B.相关派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
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单选题在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为( )分。
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单选题______按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构
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单选题为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是(  )。
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单选题期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的______原则,维护期货交易各方面的合法权益。
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单选题______应当依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会 B.期货公司 C.监控中心 D.期货业协会
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单选题期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )
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单选题推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起_________年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记人该推荐人的诚信档案。
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单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )
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单选题申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。 A.3 B.5 C.7 D.15
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单选题下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是 ____ 。
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