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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。
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单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在 ____ 年以上,其中至少1人的期货从业时间在 ____ 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 ____ 年以上。
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单选题《期货交易管理条例》施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场,应当在( )规定的期限内进行整改。 A.国务院期货监管管理机构 B.国务院 C.国务院商务主管部门 D.国务院工商行政管理部门
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单选题期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A.该会员 B.期货公司 C.期货业协会 D.期货交易所结算中心
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单选题下列关于客户投诉方面的表述中,错误的是( )
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单选题期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定
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单选题非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过______办理。
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单选题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额( )。 A.不超过损失的90% B.为损失的90%以上 C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80%
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单选题在计算净资本时,期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的,应当( )
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单选题某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确 的是( )
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单选题申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )万元以下罚款。 A.1 B.3 C.5 D.7
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单选题由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交,下列关于责任承担的说法正确的是( )。 A.期货公司承担责任 B.期货公司不承担责任 C.期货公司和客户共同承担责任 D.期货交易所承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
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单选题下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是_________。
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单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题期货从业人员在向投资者提供服务时,应______对待投资者。 A.公平 B.公开 C.合理 D.合法
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单选题非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。 A.会员 B.客户 C.期货公司 D.期货交易所
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单选题未经______许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
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单选题期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于______。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年
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单选题中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是( )。 A.分散监督管理 B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理
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单选题期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈______。 A.期货监控中心 B.客户 C.交易会员 D.期货公司
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